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   嘉实基金顾问有限公司 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入        基金基金合约    基金顾问东说念主:嘉实基金顾问有限公司    基金托管东说念主:招商 金融机构股份有限公司        二零二四年七月 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                                                                                                      基金合约                                                            目             录 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约                  首先部分    绪论   一、签署本基金合约的目的、依据和原则 职权义务,代表基金经营。 典》”)、《中华东说念主民共和国证券投入基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投入基金经营顾问对策》(以下简称“《经营对策》”)、《公开召募证券 投入基金出售机构监督顾问对策》(以下简称“《出售对策》”)、《公开召募证券 投入基金资讯路线顾问对策》(以下简称“《资讯路线对策》”)、《公开召募通达 式证券投入基 金流动 性危机顾问规 定》( 以下简称 “ 《流动性 风 险顾问规 定》”)、《公开召募证券投入基金经营引导第 3 号——指数基金引导》(以下 简称“《指数基金引导》”)和其他筹对策律法例。 益。   二、基金合约是轨则基金合约当事东说念主之间职权义务相关的基本法规文献, 其他与基金联系的波及基金合约当事东说念主之间职权义务相关的任何文献或表达, 如与基金合约有冲破,均以基金合约为准。基金合约当事东说念主按照《基金法》、 基金合约过头他筹办轨则享有职权、承担义务。   基金合约确当事东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金 投入东说念主自依本基金合约获得基金份额,即化为基金份额合手有东说念主和本基金合约的 当事东说念主,其合手有基金份额的步履自身即标明其对基金合约的承诺和采纳。   三、本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、基金合约过头他筹办轨则募 集,并经中国证券监督顾问委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投入代价和阛阓 前面景作念出实质性 分辨或确保,也不标明投入于本基金莫得危机。   基金顾问东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财 产,但不确保投入于本基金绝对盈利,也不确保最低收益或投老本金不受损 失。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   投入者务必钦佩读书本基金录用阐扬书、基金合约、基金居品贵寓纲领和 联系公告等资讯路线文献,自在 分辨基金的投入代价,自在作念出投入决策,自 行承担投入危机。   四、基金顾问东说念主、基金托管东说念主在本基金合约之外皮露波及本基金的资讯, 其内容波及界定基金合约当事东说念主之间职权义务相关的,如与基金合约有冲破, 以基金合约为准。   五、本基金按照中国法规法例 设置并经营,若基金合约的内容与届时灵验 的法规法例的强制性轨则不契合,务必以届时灵验的法规法例的轨则为准。   六、本基金的投入区域包括存托 凭依证,除与其他仅投入于境内阛阓股票的 基金所面对的共同危机外,本基金还将面对中国存托 凭依证价钱大幅波动以致出 现较大损失的危机,以及与中国存托 凭依证刊行机制联系的危机。   七、本基金为指数基金,投入者投入于本基金大约面对追踪纰缪箝制未达 约定主义、指数编制机构住手管事、成份股停牌等潜在危机,详见本基金录用 阐扬书。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                       基金合约                     次之部分     释义   只有文意另有所指,本基金合约中下列语汇或简称拥有如下含意: 投入基金基金合约》及对本基金合约的任何灵验改善和填补 证券公司指数型发起式证券投入基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验修 订和填补 募阐扬书》过头更新后的版块 基金基金份额发售公告》 行政规章、代表性文献以过头他对基金合约当事东说念主有敛迹力的决意、决议、通 知等,包括颁布机关对前面述文献时常作念出的改善 员会第五次 集会经过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全球体东说念主民代办大会常务委 员会第三十次 集会改善,自 2013 年 6 月 1 日起推行,并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全球体东说念主民代办大会常务委员会第十四次 集会《全球体东说念主民代办大会常务委 员会关于修正等七部法规的决意》修正的《中华东说念主民 共和国证券投入基金法》及颁布机关对其时常作念出的改善 推行的《公开召募证券投入基金出售机构监督顾问对策》及颁布机关对其时常 作念出的改善 日推行的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修正部分证券期货规章的 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                      基金合约 决意》改善的《公开召募证券投入基金资讯路线顾问对策》及颁布机关对其不 时作念出的改善 施的《公开召募证券投入基金经营顾问对策》及颁布机关对其时常作念出的改善 年 10 月 1 日推行的《公开召募通达式证券投入基金流动性危机顾问轨则》及颁 布机关对其时常作念出的改善 日推行的《公开召募证券投入基金经营引导第 3 号——指数基金引导》及颁布 机关对其时常作念出的改善 对银产业财经机构开展监督和顾问的机构 交游场地 义务的法规主体,包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 东说念主 内正当报名并存续或经筹办政府部门批准提拔并存续的公司法东说念主、事迹法东说念主、 群体集团或其他团体 构投入者境内证券期货投入顾问对策》及联系法规法例轨则不错运用来自境外 的资金投入于在中国境内照章召募的证券投入基金的中国境外的机构投入者, 包括及格境外机构投入者和东说念主民币及格境外机构投入者 起资金供应方以及法规法例或中国证监会准许购买证券投入基金的其他投入东说念主 的合称 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约 资东说念主 其他条件,获得公开召募证券投入基金出售事务身份并与基金顾问东说念主签署了基 金出售管事左券,办理基金出售事务的机构 或采纳基金顾问东说念主奉求代为办理报名事务的机构 易账户、发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管、依期定 额投入及供应基金交游账户资讯查询等事务 括投入东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额报名、基金出售事务的证据、收拾 和结算、代办披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 所顾问的基金份额余额过头变动状态的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投入等事务而引发的基 金份额变动及结余状态的账户 基金顾问东说念主向中国证监会办理停止基金备案流程,并获取中国证监会书面证据 的日历 资产收拾停止,收拾收获报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得稀薄 3 个月 的通达日 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                基金合约 的通达式证券投入基金报名方位的事务王法,由基金顾问东说念主和投入东说念主共同遵守 公告的轨则央求购买基金份额的步履 公告的轨则央求购买基金份额的步履 及联系公告轨则的条件 申请将基金份额兑换为现款的步履 过头将来大约产生的变更,或基金顾问东说念主按照本基金合约约定更换的其他指数 公告轨则的条件,央求将其合手有基金顾问东说念主顾问的某一基金的基金份额调理为 基金顾问东说念主顾问的其他基金基金份额的步履 所合手基金份额出售机构的操控 申购日、扣款金额及扣款渠道,由出售机构于每期约定扣款日在投入东说念主指定银 行账户内自主达到扣款及受理基金申购央求的一种投入渠道 加上基金调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入 央求份额总和后的余额)稀薄上一义务日基金总份额的 10% 金融机构入款利息、已已毕的其他正当收益及因运用基金资产带来的成本和用度的 省俭 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 收申购款过头他钞票的代价总和 金钞票净值除以狡计日该类基金份额的基金份额总和 净值和基金份额净值的步骤 报纸及《资讯路线对策》轨则的互联网网站(包括基金顾问东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子路线网站)等媒体 差别,将基金份额分为差别的类别。各基金份额类别分袂诞生代码,兼并投入 经营,分袂狡计和公告种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额:指在投入东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度,并不 再从本类别基金钞票入网提出售管事费的基金份额   C 类基金份额:指从本类别基金钞票入网提出售管事费,并不收取认购/申 购用度的基金份额 及基金份额合手有东说念上级人事的用度 法以公正价钱给以变现的钞票,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与 金融机构依期入款(含左券约定有条件提前面支取的 金融机构入款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务毁约不能开展 转让或交游的债券等 资基金基金居品贵寓纲领》过头更新 份额净值的渠道,将基金调养投入组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回 的投入者,从而减少对存量基金份额合手有东说念主好处的不利干扰,确保投入东说念主的合 法权利不受毁伤并得到自制看待 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 门账户开展处置收拾,目的在于灵验抨击并化解危机,确保投入者得到自制对 待,归属流动性危机顾问器用。侧袋机制推行日期,原有账户称为主袋账户, 有益账户称为侧袋账户 造成公允代价生存紧要不祥情趣的钞票;(二)按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍造成钞票代价生存紧要不祥情趣的钞票;(三)其他钞票代价生存重 大不祥情趣的钞票 集、经营,由基金顾问东说念主、基金顾问东说念自发容、基金顾问东说念主高级顾问东说念主员或基金 司理等东说念主员承诺认购绝对金额并合手有一依期限的证券投入基金 东说念主高级顾问东说念主员或许基金司理(指基金顾问东说念主职工中照章拥有基金司理身份 者,包括但不限于本基金的基金司理,同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主 员,下同)等东说念主员加入认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万 元,且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 基金份额合手有期限不少于三年的基金顾问东说念自发容、基金顾问东说念主、基金顾问东说念主高 级顾问东说念主员或基金司理等东说念主员 券交游所抽象事务平台向中国证券财经股份有限公司(以下简称证券财经公 司)出借证券,证券财经公司到期反璧所借证券及相应权利补偿并支付用度的 事务 不雅事件。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约               第三部分   基金的基本状态   一、基金称号   嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金   二、基金的类别      股票型证券投入基金   三、基金的经营渠道      契约型通达式   四、基金的投入主义   周到追踪标的指数,追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化,本基金力求日 均追踪偏离度的系数值不稀薄 0.35%,年追踪纰缪不稀薄 4%。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金,其中,发起资金供应方认购本基金的总金额不少于 外。   六、基金份额运转面值和认购用度   本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按录用阐扬书及基金居品贵寓纲领的轨则 扩充。C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约   本基金根据认购/申购用度、出售管事用度收取渠道的差别,将基金份额分 为差别的类别。在投入东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度,并不再从本 类别基金钞票入网提出售管事费的基金份额,称为 A 类基金份额;从本类别基 金钞票入网提出售管事费,并不收取认购/申购用度的基金份额,称为 C 类基金 份额。   本基金种种基金份额分袂诞生代码,兼并投入经营,分袂狡计和公告种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   投入东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。本基 金差别基金份额类别之间不得互相调理。   本基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金顾问东说念主细部,并在录用说 明书、基金居品贵寓纲领或联系公告中列明。   在不违犯法规法例轨则且对基金份额合手有东说念主好处无实质不利干扰的前面提 下,基金顾问东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并诞生相应费率、减少或调 整基金份额类别诞生、对基金份额分类对策及王法开展调养,无需召开基金份 额合手有东说念主大会审议决意。基金顾问东说念主应在调养推行日前面依照《资讯路线对策》 的筹办轨则在轨则媒体上公告。   九、标的指数   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数。   十、将来条件许可状态下的模式调理   若将来本基金顾问东说念主推出并吞标的指数的交游型通达式指数基金 (ETF),则基金顾问东说念主在执行顺应武艺后有权决意将本基金调理为该基金的 会聚基金,并相应修正《基金合约》。在遵守法规法例筹办会聚基金轨则的前面 提下,基金投入主义、投入区域和投入计谋等条目中将加多投入主义 ETF 的相 关内容,同期相应变更基金称号、类别。此项调养经基金顾问东说念主与基金托管东说念主 协商契合,执行顺应武艺后实时公告,而无需召开基金份额合手有东说念主大会。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售阶段、发售渠道、发售对方   自基金份额发售之日起最长不得稀薄 3 个月,具体发售阶段见基金份额发 售公告。   本基金经过出售机构公开导售。出售机构的具体名单见基金份额发售公告 或在基金顾问东说念主网站列明,基金顾问东说念主可时常变更或增减出售机构,并在基金 顾问东说念主网站公示。   相宜法规法例轨则的可投入于证券投入基金的个东说念主投入者、机构投入者、 及格境外投入者、发起资金供应方以及法规法例或中国证监会准许购买证券投 资基金的其他投入东说念主。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额 合手有期限不少于 3 年。其中发起资金指基金顾问东说念主的动容资金、基金顾问东说念主固 有资金、基金顾问东说念主高级顾问东说念主员或基金司理等东说念主员加入认购的资金。   本基金发起资金的认购状态见基金顾问东说念主届时宣布的公告。   本基金 A 类基金份额收取认购用度,C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金顾问东说念主决意,并在录用阐扬书、基金居品资 料纲领或联系公告中列示。基金认购用度不列入基金资产。   灵验认购款项在召募日期生成的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 通盘子,其中利息转份额的数量以报名机构的纪录为准。   基金认购份额具体的狡计渠道在录用阐扬书中列示。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   认购份额的狡计维持到少量点后 2 位,少量点 2 位往后的部分四舍五入, 由此纰缪生成的损益归入基金资产。   投入者按照本基金合约的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项 时,基金合约 设置,基金顾问东说念主按照轨则办理停止基金召募的备案流程并获中 国证监会书面证据之日起,基金合约奏效;出售机构对认购央求的受理并不代 表该央求绝对告捷,而仅代办出售机构确乎给与到认购央求。认购的证据以登 记机构的证据收获和基金合约奏效为准。关于认购央求及认购份额的证据情 况,投入东说念主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 制请参看录用阐扬书或联系公告。 体限制和解决渠道请参看录用阐扬书或联系公告。 记机构赞同不得捣毁。 央求开展限制,以使该投入东说念主合手有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。 基金顾问东说念主采纳某笔或许某些认购央求有大约造成投入者变相避开前面述 50%比 例 申请的,基金顾问东说念主有权拒却该等一说念或许部分认购央求。发起资金供应方 运用发起资金认购的基金份额实行或稀薄基金总份额 50%的,不受上述限制。 投入东说念主认购的基金份额数以基金合约奏效后报名机构的证据为准。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约                第五部分      基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金供应方认购本基金的 金额不少于 1000 万元东说念主民币且承诺合手有期限不少于 3 年的条件下,基金召募期 届满或基金顾问东说念主依据法规法例及录用阐扬书不错决意住手基金发售,并在募 鸠合束之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资,验资讲解需对发起资金的合手有东说念主 过头合手有份额开展有益阐扬。基金顾问东说念主自收到验资讲解之日起 10 日内,向中 国证监会办理基金备案流程。   基金召募实行基金备案条件的,基金顾问东说念主持理停止基金备案流程并获得 中国证监会书面证据之日,基金合约奏效;不然基金合约不奏效。基金顾问东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合约奏效事宜给以公告。基金顾问东说念主 应将基金召募日期召募的资金存入有益账户,在基金召募步履收获前面,任何东说念主 不得动用。   二、基金合约弗成奏效时召募资金的解决渠道   淌若召募期限届满,未得志基金备案条件,基金顾问东说念主务必承担下列责 任: 同期活期入款利息。   如基金召募失败,基金顾问东说念主、基金托管东说念主及出售机构不得 申请答谢。基 金顾问东说念主、基金托管东说念主和出售机构为基金召募支付之一共用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数量和钞票界线   基金合约奏效之日起三年后的对应日(指自然日),若基金钞票净值低于 两亿元的,基金合约自主拆开,无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决意,且不 得经过召开基金份额合手有东说念主大会不断基金合约期限。若届时的法规法例或监管 部门轨则产生改动,上述拆开轨则被作废或改动的,则本基金不错参照届时有 效的法规法例或监管部门的轨则扩充。   基金合约奏效三年后链接存续的,连合 20 个义务日露出基金份额合手有东说念主数 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金               基金合约 量不悦 200 东说念主或许基金钞票净值低于 5000 万元情形的,基金顾问东说念主务必在依期 讲解中给以路线;连合 60 个义务日露出前面述情形的,基金顾问东说念主务必在 10 个 义务日内向中国证监会讲解并建议责罚有准备,如合流程经营、调理经营渠道、与 其他基金兼并或许拆开基金合约等,并于 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进 行表决。   法规法例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将经过出售机构开展。具体的出售机构将由基金顾问 东说念主在录用阐扬书或基金顾问东说念主网站列明。基金顾问东说念主可根据状态对准某类基金 份额变更或增减出售机构,并在基金顾问东说念主网站公示。基金投入者务必在出售 机构办理基金出售事务的营业场地或按出售机构供应的其他渠道办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实阶段   投入东说念主在通达日的通达阶段办理基金份额的申购和赎回,具体办理阶段为 证券交游所的频频交游日的交游阶段,但基金顾问东说念主根据法规法例、中国证监 会的 申请或本基金合约的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合约奏效后,若证券交游所交游阶段变更或有其他畸形状态,基金管 理东说念主将视状态对前面述通达日及通达阶段开展相应的调养,但应在推行日前面依照 《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体上公告。   基金合约奏效后,基金顾问东说念主在得志监管 申请的状态下,根据本基金经营 的需要决意本基金动手办理申购的具体日历,具体事务办理阶段在申购动手公 告中轨则。   基金合约奏效后,基金顾问东说念主在得志监管 申请的状态下,根据本基金经营 的需要决意本基金动手办理赎回的具体日历,具体事务办理阶段在赎回动手公 告中轨则。   在细部申购动手与赎回动手阶段后,基金顾问东说念主应在申购、赎回通达日前面 依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体上公告申购与赎回的动手阶段。   基金顾问东说念主不得在基金合约约定之外的日历或许阶段办理基金份额的申 购、赎回或许调理。投入东说念主在基金合约约定之外的日历和阶段建议申购、赎回 或调理央求,报名机构有权拒却,如报名机构给与的,视为投入东说念主鄙人一通达 日建议的申购、赎回或调理央求,并按照下一通达日的央求解决。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约   三、申购与赎回的原则 值为基准开展狡计; 先后次第开展规则赎回,先认购或申购的基金份额先赎回; 投入者的正当权利不受毁伤并得到自制看待。   基金顾问东说念主可在不违犯法规法例的状态下,对上述原则开展调养。基金管 理东说念主必然在新王法动手推行前面依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体上 公告。   四、申购与赎回的武艺   投入东说念主应根据出售机构轨则的武艺,在通达日的通达阶段内建议申购或赎 回的央求。   投入东说念主持理申购、赎回等事务时应提交的文献和办理流程、办理阶段、处 理王法等在遵守基金合约和录用阐扬书轨则的前面提下,以各出售机构的具体规 定为准。   投入东说念主申购基金份额时,必然在轨则阶段内全额付托申购款项,投入东说念主交 付申购款项,申购 设置;基金份额报名机构证据基金份额时,申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求,赎回 设置;基金份额报名机构证据赎回 时,赎复活效。投入者赎回央求奏效后,基金顾问东说念主将在 T+7 日(含今日)内支 付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游阛阓材料传输延伸、通信体制故障、 金融机构材料交换体制故障等非基金顾问东说念主及基金托管东说念主所能箝制的身分干扰事务 解决经落伍,赎回款项的支付阶段相应顺延。在产生广宽赎回或本基金合约载 明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付按照本基金合约 筹办条目解决。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约   基金顾问东说念主应以交游阶段收获前面受理灵验申购或赎回央求确当天算作申购 或赎回央求日(T 日),在频频状态下,本基金报名机构在 T+1 日内对该交游的有 效性开展证据。本基金份额报名机构证据申购或赎回的,申购或赎复活效。T 日提交的灵验央求,投入东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回事务的 出售机构或以出售机构轨则的其他渠道查询央求的证据状态。若申购未被确 认,则申购款项(无利息)退还给投入东说念主。   出售机构对申购、赎回央求的受理并不代办央求绝对会被证据,而仅代办 出售机构确乎给与到央求。申购、赎回的证据以报名机构的证据收获为准。投 资者应实时查询并妥善期骗正当职权。   在法规法例准许的区域内,本基金报名机构可根据联系事务王法,对上述 事务办理阶段开展调养,本基金顾问东说念主将于动手推行前面按照筹办轨则给以公 告。   五、申购和赎回的数量限制 回的份额限制,具体轨则请参见录用阐扬书或联系公告。 体轨则请参见录用阐扬书或联系公告。 申购金额上限,具体轨则请参见录用阐扬书或联系公告。 具体轨则请参见录用阐扬书或联系公告。 基金顾问东说念主务必遴选设定独一投入者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径,切实维护存量基金份额合手有东说念主的合 法权利。基金顾问东说念主基于投入经营与危机箝制的需要,可遴选上述一项或多项 门径对基金界线给以箝制,具体以基金顾问东说念主联系公告为准。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约 额的数量限制,或许新增基金申购或赎回的箝制门径。基金顾问东说念主应在调养前面 依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 少量点后第 5 位四舍五入,由此生成的收益或损失归入基金资产。T 日的种种 基金份额净值在当天收市后狡计,并在 T+1 日内公告。遇畸形状态,经执行适 当武艺,不错顺应延伸狡计或公告。 阐扬书》或联系公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金顾问东说念主决意,并 在录用阐扬书、基金居品贵寓纲领或联系公告中列示。申购的灵验份额为净申 购金额除以当日该类基金份额净值,灵验份额单元为份,申购份额狡计收获按 四舍五入渠道,维持到少量点后 2 位,由此生成的收益或损失归入基金资产。 书》或联系公告。本基金的赎回费率由基金顾问东说念主决意,并在录用阐扬书、基 金居品贵寓纲领或联系公告中列示。赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。赎回金额计 算收获按四舍五入渠道,维持到少量点后 2 位,由此生成的收益或损失归入基 金资产。 列入基金资产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金资产的比例依照联系法规法例设定,具 体见录用阐扬书的轨则,未归入基金资产的部分用于支付报名费和其他必需的 流程费。其中,对合流程合手有期少于 7 日的投入者收取不低于 1.5%的赎回费,并 全额计入基金资产。 额具体的狡计渠道、赎回费率、赎回金额具体的狡计渠道和收费渠道由基金管 理东说念主根据基金合约的轨则细部,并在录用阐扬书或联系公告中列示。基金顾问 东说念主不错按照基金合约的约定调养费率或收费渠道,并最迟应于新的费率或收费 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约 渠道推行日前面依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体上公告。 制,以确保基金估值的自制性。具体解决原则与操控代表罢职联系法规法例以 及监管部门、自律王法的轨则。 阛阓状态制定基金促销设计,依期或不依期地开展基金促销步履。   七、拒却或暂停申购的情形   产生下列状态之一时,基金顾问东说念主可拒却或暂停采纳投入东说念主的申购央求: 算当日基金钞票净值。 能对基金事迹生成负面干扰,或产生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主好处的情 形。 常状态造成基金出售体制、基金注册报名体制、基金司帐体制等不能频频运 行。 格且给与估值本事仍造成公允代价生存紧要不祥情趣时,经与基金托管东说念主协商 证据后,基金顾问东说念主务必暂停采纳基金申购央求。 本基金总界线上限时;或使本基金单日净申购比例稀薄基金顾问东说念主轨则确当日 净申购比例上限。 份额的比例实行或许稀薄 50%,或许变相避开 50%聚餐度的情形。 过单个投入东说念主累计合手有的份额上限;或该投入东说念主当日申购金额稀薄单个投入东说念主 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金               基金合约 单日或单笔申购金额上限。   产生上述第 1 项至第 7 项选取 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金顾问东说念主 决意暂停采纳投入东说念主申购央求时,基金顾问东说念主务必根据《资讯路线对策》的规 定在轨则媒体上刊登暂停申购公告。淌若投入东说念主的申购央求被一说念或部分拒却 的,被拒却的申购款项(无利息)将退还给投入东说念主。在暂停申购的状态摈弃 时,基金顾问东说念主应实时收复申购事务的办理。产生上述第 8、9、10 项拒却或暂 停申购情形之一的,基金顾问东说念主有权按照鄙吝存量基金份额合手有东说念主好处的原 则,决意拒却或暂停采纳投入东说念主申购央求,或遴选部分证据等渠道对该投入东说念主 的申购央求开展限制。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   产生下列情形之一时,基金顾问东说念主可暂停采纳投入东说念主的赎回央求或降速支 付赎回款项: 算当日基金钞票净值。 时。 格且给与估值本事仍造成公允代价生存紧要不祥情趣时,经与基金托管东说念主协商 证据后,基金顾问东说念主务必降速支付赎回款项或暂停采纳基金赎回央求。   产生上述情形(第 4、5 项除外)之一且基金顾问东说念主决意暂停赎回或降速支 付赎回款项时,基金顾问东说念主应按轨则报中国证监会备案,已证据的赎回央求, 基金顾问东说念主应足额支付;如暂时弗成足额支付,应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主,未支付部分可宽限支付。若露出上 述第 4 项所述情形,按基金合约的联系条目解决。基金份额合手有东说念主在央求赎回 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约 时可事前面遴荐将当日大约未获受理部分给以捣毁。在暂停赎回的状态摈弃时 (上述第 5 项除外),基金顾问东说念主应实时收复赎回事务的办理并公告。   九、广宽赎回的情形及解决渠道   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额 总和后的余额)稀薄前面一义务日的基金总份额的 10%,即以为是产生了广宽赎 回。   当基金露出广宽赎回时,基金顾问东说念主不错根据基金那时的钞票组合风景决 定全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回:当基金顾问东说念主以为有智商支付投入东说念主的一说念赎回央求时, 按频频赎回武艺扩充。   (2)部分宽限赎回:当基金顾问东说念主以为支付投入东说念主的一说念赎回央求有珍爱 或以为因支付投入东说念主的赎回央求而开展的资产变现大约会对基金钞票净值构成 较大波动时,基金顾问东说念主在当日采纳赎回比例不低于上一义务日基金总份额的 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,细部当日受理的赎回份额;关于未 能赎回部分,投入东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或作废赎回。遴荐延 期赎回的,将自主转入下一个通达日链接赎回,直至一说念赎回为止;遴荐作废 赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。宽限的赎回央求与下一通达 日赎回央求一并解决,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基本狡计赎 回金额,依此类推,直至一说念赎回为止。如投入东说念主在提交赎回央求时未作明了 遴荐,投入东说念主未能赎回部分作自主宽限赎回解决。   若基金产生广宽赎回且基金顾问东说念主决意部分宽限赎回并在当日采纳赎回比 例不低于上一义务日基金总份额 10%的前面提下,如露出单个基金份额合手有东说念主超 过前面一义务日基金总份额 20%的赎回央求(“大额赎回央求东说念主”)的,基金顾问 东说念主有权按照优先证据其他赎回央求东说念主(“小额赎回央求东说念主”)赎回央求的原则, 对当日的赎回央求按照以下原则办理:如小额赎回央求东说念主的赎回央求能在当日 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 被一说念证据,则在仍可采纳赎回央求的区域内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按 比例(单个大额赎回央求东说念主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量)证据,对大 额赎回央求东说念主未予证据的赎回央求宽限办理;如小额赎回央求东说念主的赎回央求在 当日弗成被一说念证据,则按照单个小额赎回央求东说念主的赎回央求量占当日小额赎 回央求总量的比例,证据当日受理的赎回央求量,对当日一说念未证据的赎回申 请(含小额赎回央求东说念主的余下赎回央求与大额赎回央求东说念主的一说念赎回央求)延 期办理。宽限办理的具体武艺,按照本条轨则的宽限赎回或作废赎回的渠道办 理;同期,基金顾问东说念主务必对宽限办理的事宜按照《资讯路线对策》的轨则在 轨则媒体上刊登公告。   (3)暂停赎回:连合 2 个通达日以上(含本数)产生广宽赎回,如基金顾问 东说念主以为有必需,可暂停采纳基金的赎回央求;也曾采纳的赎回央求不错降速支 付赎回款项,但不得稀薄 20 个义务日,并务必按照《资讯路线对策》的轨则在 轨则媒体上开展公告。   当产生上述广宽赎回并宽限办理时,基金顾问东说念主务必经过邮寄、传真、公 告或许录用阐扬书轨则的其他渠道在 3 个交游日内申诉基金份额合手有东说念主,阐扬 筹办解决渠道,并依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 露对策》的轨则在轨则媒体上刊登基金从头通达申购或赎回公告,并宣布最近 行细部加多公告的次数,但基金顾问东说念主须依照《资讯路线对策》,最迟于从头 通达日在轨则媒体上刊登从头通达申购或赎回的公告,或根据践诺状态在暂停 公告中明了从头通达申购或赎回的阶段,届时可不再另行宣布从头通达的公 告。   十一、基金调理 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   基金顾问东说念主不错根据联系法规法例以及本基金合约的轨则决意开办本基金 与基金顾问东说念主顾问的其他基金之间的调理事务,基金调理不错收取绝对的调理 费,联系王法由基金顾问东说念主届时根据联系法规法例及本基金合约的轨则制定并 公告,并提前面申诉基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金报名机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情 形而生成的非交游过户以及报名机构认同、相宜法规法例的其它非交游过户。 无论在上述何种状态下,采纳划转的主体必然是照章不错合手有本基金基金份额 的投入东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主牺牲,其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主继 承;捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗公益事业特性的基金会 或群体集团;司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法秘书和援助扩充申诉书 申请报名机构将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主 或其他团体。办理非交游过户必然供应基金报名机构 申请供应的联系贵寓,对 于相宜条件的非交游过户央求按基金报名机构的轨则办理,并按基金报名机构 轨则的轨范收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可向其出售机构央求办理已合手有基金份额在差别出售机构 之间的转托管,基金出售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。尽管有前面述 约定,基金出售机构仍有权决意是否办理基金份额的转托管事务。   十四、依期定额投入设计   基金顾问东说念主不错为投入东说念主持理依期定额投入设计,具体王法由基金顾问东说念主 另行轨则。投入东说念主在办理依期定额投入设计时可自行约定每期扣款金额,每期 扣款金额必然不低于基金顾问东说念主在联系公告或更新的录用阐扬书中所轨则的定 期定额投入设计最低申购金额。   十五、基金份额的冰冻妥协冻   基金报名机构只受理国度有权机关怀章 申请的基金份额的冰冻与解冻,以 及报名机构认同、相宜法规法例的其他状态下的冰冻与解冻。   基金份额被冰冻的,被冰冻部分生成的权利一并冰冻,被冰冻部分份额仍 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金        基金合约 然加入收益分拨。法规法例或监管机构另有轨则的除外。   十六、推行侧袋机制日期本基金的申购与赎回   本基金推行侧袋机制的,本基金的申购和赎回布置详见录用阐扬书或联系 公告。   十七、基金顾问东说念主在不违犯法规法例、且对基金份额合手有东说念主的好处无实质 不利干扰的前面提下,可对上述申购和赎回布置开展调养,或许布置本基金的一 类或多类基金份额在证券交游所上市、申购和赎回,无需召开基金份额合手有东说念主 大会开展审议。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                基金合约          第七部分 基金合约当事东说念主及职权义务   一、基金顾问东说念主   (一) 基金顾问东说念主简况   称号:嘉实基金顾问有限公司   宿舍:中国(上海)解脱商业测试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   法定代办东说念主:经雷   提拔日历:1999 年 3 月 25 日   批准提拔机关及批准提拔文号:中国证监会证监基字【1999】5 号   团体印记:有限包袱公司(中外结伴)   注册老本:1.5 亿元东说念主民币   存续期限:合流程筹备   筹办电话:010-65215588   (二) 基金顾问东说念主的职权与义务 括但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自基金合约奏效之日起,根据法规法例和基金合约零丁运用并顾问基 金资产;   (3)依照基金合约收取基金顾问费以及法规法例轨则或中国证监会批准的 其他用度;   (4)出售基金份额;   (5)按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会;   (6)依据基金合约及筹对策律轨则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违 反了基金合约及国度筹对策律轨则,应申报中国证监会和其他监管部门,并采 取必需门径维护基金投入者的好处;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)依据基金合约及筹对策律轨则决意基金收益的分拨有准备;   (9)在基金合约约定的区域内,拒却或暂停受理申购、赎回及调理央求; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   (10)依照法规法例为基金的好处对被投入公司期骗证券合手有东说念主职权,为 基金的好处期骗因基金资产投入所生成的其他职权;   (11)在法规法例准许的前面提下,为基金的好处照章为基金开展融资或办 理转融通证券出借事务;   (12)以基金顾问东说念主的口头,代办基金份额合手有东说念主的好处期骗诉讼职权或 者推行其他法规步履;   (13)遴荐、更换为本基金供应出售、支付结算、基金份额注册报名、估 值、投入参谋人、法规、司帐等管事的机构并细部联系费率,对该等管事机构的 联系步履开展监督和解决;   (14)在不违犯法规法例的前面提下,制订和调养筹办基金开户、认购、申 购、赎回、调理和非交游过户过头他联系事务的事务王法;   (15)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他职权。 括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或许奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和报名事宜;   (2)办理基金备案流程;   (3)自基金合约奏效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基 金资产;   (4)配备弥散的拥有专科身份的东说念主员开展基金投入分解、决策,以专科化 的筹备渠道顾问和经营基金资产;   (5)建立健全里面危机箝制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制, 确保所顾问的基金资产和基金顾问东说念主的资产互相零丁,对所顾问的差别基金分 别顾问,分袂记账,开展证券投入;   (6)除依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则外,不得运用基金资产 为我方及任何第三东说念主谋取好处,不得奉求第三东说念主经营基金资产;   (7)照章采纳基金托管东说念主的监督;   (8)遴选顺应公正的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 渠道相宜基金合约等法规文献的轨则,按筹办轨则狡计并公告基金净值资讯, 细部基金份额申购、赎回的价钱;   (9)开展基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   (10)按照法规轨则 申请编制季度讲解、中期讲解和年度讲解;   (11) 严厉按照《基金法》、基金合约过头他筹办轨则,执行资讯路线及 讲解义务;   (12)保守基金交易秘要,不流露基金投入设计、投入意向等。除《基金 法》、基金合约过头他筹办轨则另有轨则或有权机关另有 申请,或向审计、法 律等外界专科参谋人供应外,在基金资讯公开路线前面应予守密,不向他东说念主流露;   (13)按基金合约的约定细部基金收益分拨有准备,实时向基金份额合手有东说念主 分拨基金收益;   (14)按轨则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则召集基金份额合手有东说念主大 会或合作基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会;   (16)按轨则保有基金资产顾问事务步履的司帐账册、报表、纪录和其他 联系贵寓不低于法规法例 申请的最低年限;   (17)确保需要向基金投入者供应的各项文献或贵寓在轨则阶段发出,并 且确保投入者大略按照基金合约轨则的阶段和渠道,随刻查阅到与基金筹办的 公开贵寓,并在支付公正成本的条件下得到筹办贵寓的影印件;   (18)团体并参加基金资产收拾小组,加入基金资产的支合手、收拾、估 价、变现和分拨;   (19)面对肃除、照章被捣毁或许被照章宣告歇业时,实时讲解中国证监 会并申诉基金托管东说念主;   (20)因违犯基金合约造成基金资产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权 益时,务必承担补偿包袱,其补偿包袱不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东说念主按法规法例和基金合约轨则执行我方的义务,基金 托管东说念主违犯基金合约构成基金资产损失机,基金顾问东说念主应为基金份额合手有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿;   (22)当基金顾问东说念主将其义务奉求第三方解决时,务必对第三方解决筹办 基金事务的步履承担包袱;   (23)以基金顾问东说念主口头,代办基金份额合手有东说念主好处期骗诉讼职权或推行 其他法规步履; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   (24)基金顾问东说念主在召募期满未能实行基金的备案条件,基金合约弗成生 效,基金顾问东说念主务必将已召募资金并加计 金融机构同期活期入款利息在基金召募期 收获后 30 日内退还基金认购东说念主;   (25)扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议;   (26)建立并保有基金份额合手有东说念主名册;   (27)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他义务。   二、基金托管东说念主   (一) 基金托管东说念主简况   称号:招商 金融机构股份有限公司   宿舍:深圳市深南正途 7088 号招商 金融机构建筑   法定代办东说念主:缪建民   成随即间:1987 年 4 月 8 日   团体印记:股份有限公司   注册老本:东说念主民币 252.20 亿元   存续日期:合流程筹备   基金托管身份批文及文号:证监基金字[2002]83 号   (二) 基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于:   (1)自基金合约奏效之日起,照章律法例和基金合约的轨则平安支合手基金 资产;   (2)依基金合约约定获取基金托管费以及法规法例轨则或监管部门批准的 其他用度;   (3)监督基金顾问东说念主对本基金的投入经营,如察觉基金顾问东说念主有违犯基金 合约及国度法规法例步履,对基金资产、其他当事东说念主的好处构成紧要损失的情 形,应申报中国证监会,并遴选必需门径维护基金投入者的好处;   (4)根据联系阛阓王法,为基金开设资金账户、证券账户等投入所需账 户、为基金办理证券交游资金收拾;   (5)建议召开或召集基金份额合手有东说念主大会; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约   (6)在基金顾问东说念主更换时,提名新的基金顾问东说念主;   (7)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他职权。 括但不限于:   (1)以老诚信用、勤勉尽责的原则合手有并平安支合手基金资产;   (2)提拔有益的基金托管部门,拥有相宜 申请的营业场地,配备弥散的、 及格的熟谙基金托管事务的专职东说念主员,担任基金资产托管事宜;   (3)建立健全里面危机箝制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制, 确保基金资产的平安,确保其托管的基金资产与基金托管东说念主自有资产以及差别 的基金资产互相零丁;对所托管的差别的基金分袂诞生账户,零丁核算,分账 顾问,确保差别基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方位互相零丁;   (4)除依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则外,不得运用基金资产 为我方及任何第三东说念主谋取好处,不得奉求第三东说念主托管基金资产;   (5)支合手由基金顾问东说念主代办基金签署的与基金筹办的紧要合约及筹办 凭依 证;   (6)按轨则开设基金资产的资金账户和证券账户等投入所需账户,按照基 金合约的约定,根据基金顾问东说念主的投入指示,实时办理收拾、交割事宜;   (7)保守基金交易秘要,除《基金法》、基金合约过头他筹办轨则另有规 定或有权机关另有 申请,或向审计、法规等外界专科参谋人供应外,在基金资讯 公开路线前面给以守密,不得向他东说念主流露;   (8)复核、审查基金顾问东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管事务步履筹办的资讯路线事项;   (10)对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具宗旨, 阐扬基金顾问东说念主在各紧张方位的经营是否严厉按照基金合约的轨则开展;淌若 基金顾问东说念主有未扩充基金合约轨则的步履,还务必阐扬基金托管东说念主是否遴选了 顺应的门径;   (11)保有基金托管事务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不低于 法规法例 申请的最低年限; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   (12)从基金顾问东说念主或其奉求的报名机构处给与并保有基金份额合手有东说念主名 册;   (13)按轨则制作联系账册并与基金顾问东说念主查对;   (14)依据基金顾问东说念主的指示或筹办轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益 和赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则,召集基金份额合手有东说念主 大会或合作基金顾问东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会;   (16)按照法规法例和基金合约的轨则监督基金顾问东说念主的投入经营;   (17)参加基金资产收拾小组,加入基金资产的支合手、收拾、估价、变现 和分拨;   (18)面对肃除、照章被捣毁或许被照章宣告歇业时,实时讲解中国证监 会和 金融机构监管机构,并申诉基金顾问东说念主;   (19)因违犯基金合约造成基金资产损失机,应许担补偿包袱,其补偿责 任不因其退任而免除;   (20)按轨则监督基金顾问东说念主按法规法例和基金合约轨则执行我方的义 务,基金顾问东说念主因违犯基金合约构成基金资产损失机,应为基金份额合手有东说念主利 益向基金顾问东说念主追偿;   (21)扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议;   (22)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投入者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合约的承诺和采纳, 基金投入者自依据基金合约获得基金份额,即化为本基金份额合手有东说念主和基金合 同确当事东说念主,直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作基金合 同当事东说念主并不以在基金合约上书面签章或署名为必需条件。   并吞类别的每份基金份额拥有同等的正当权利。 利包括但不限于:   (1)共享基金资产收益;   (2)加入分拨收拾后的剩余基金资产; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约   (3)照章转让或许央求赎回其合手有的基金份额;   (4)按照轨则 申请召开基金份额合手有东说念主大会或许召集基金份额合手有东说念主大 会;   (5)出席或许录用代办出席基金份额合手有东说念主大会,对基金份额合手有东说念主大会 审议事项期骗表决权;   (6)查阅或许抄袭公开路线的基金资讯贵寓;   (7)监督基金顾问东说念主的投入经营;   (8)对基金顾问东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权利的步履照章拿起仲裁;   (9)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他职权。 务包括但不限于:   (1)钦佩读书并遵守基金合约、录用阐扬书、基金居品贵寓纲领、事务规 则以及基金顾问东说念主按照轨则就本基金宣布的联系公告;   (2)明了所投入基金居品,明了自身危机承担智商,自在 分辨基金的投入 代价,自在作念出投入决策,自行承担投入危机;   (3)热诚基金资讯路线,实阶段骗职权和执行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法规法例和基金合约所轨则的用度;   (5)在其合手有的基金份额区域内,承担基金损失或许基金合约拆开的有限 包袱;   (6)不从事任何有损基金过头他基金合约当事东说念主正当权利的步履;   (7)扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交游步骤中因任何起因获取的亏 负欠妥得利;   (9)发起资金供应方合手有发起资金认购的基金份额不少于 3 年;   (10)如实供应基金顾问东说念主或其出售机构照章 申请供应的资讯,并时常予 以更新和填补;   (11)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他义务。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约            第八部分    基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成,基金份额合手有东说念主的正当授权 代办有权代办基金份额合手有东说念主出席 集会并表决。就本部分所述基金份额合手有东说念主 大会事宜,基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的职权。   一、召开事由 之一的,务必召开基金份额合手有东说念主大会:   (1)拆开基金合约;   (2)更换基金顾问东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)调理基金经营渠道;   (5)调养基金顾问东说念主、基金托管东说念主的答谢轨范或提升出售管事费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的兼并;   (8)变更基金投入主义、区域或计谋;   (9)变更基金份额合手有东说念主大会武艺;   (10)对基金合约当事东说念主职权和义务生成紧要干扰的其他事项;   (11)法规法例或基金合约或中国证监会轨则的其他务必召开基金份额合手 有东说念主大会的事项。 响的前面提下,以下状态可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修正,不需召开基 金份额合手有东说念主大会:   (1)法规法例 申请加多的基金用度的收取;   (2)在基金合约轨则的区域内,且对现存基金份额合手有东说念主好处无实质性不 利干扰的前面提下,调养本基金的申购费率、镌汰赎回费率、镌汰出售管事费率 或变更收费渠道、调养本基金的基金份额类别的诞生;   (3)因相应的法规法例产生变动而务必对基金合约开展修正;   (4)对基金合约的修正对基金份额合手有东说念主好处无实质性不利干扰或修正不 波及基金合约当事东说念主职权义务相关产生改动; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约   (5)基金顾问东说念主、报名机构、出售机构在法规法例和中国证监会轨则区域 内调养筹办基金认购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管、收益分拨等 事务的王法;   (6)对基金份额合手有东说念主好处无实质性不利干扰的状态下,基金推出新事务 或管事;   (7)在不违犯法规法例轨则且相宜基金合约约定的前面提下,本基金变更为 由基金顾问东说念主顾问的并吞标的指数 ETF 的会聚基金并相应变更基金称号、类 别,修正《基金合约》的投入主义、投入区域和投入计谋等条目;   (8)按照法规法例和基金合约轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   二、 集会召集东说念主及召集渠道 另有约定外,基金份额合手有东说念主大会由基金顾问东说念主召集。 建议书面建议。基金顾问东说念主务必自收到书面建议之日起 10 日内决意是否召集, 并书面申诉基金托管东说念主。基金顾问东说念主决意召集的,务必自出具书面决意之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决意之日起 60 日内召开并申诉基金顾问 东说念主,基金顾问东说念主务必合作。 额狡计,下同)的基金份额合手有东说念主就并吞事项书面 申请召开基金份额合手有东说念主大 会,务必向基金顾问东说念主建议书面建议。基金顾问东说念主务必自收到书面建议之日起 东说念主。基金顾问东说念主决意召集的,务必自出具书面决意之日起 60 日内召开;基金管 理东说念主决意不召集,代办基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主仍以为有必需召开 的,务必向基金托管东说念主建议书面建议。基金托管东说念主务必自收到书面建议之日起 东说念主;基金托管东说念主决意召集的,务必自出具书面决意之日起 60 日内召开,并申诉 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 基金顾问东说念主,基金顾问东说念主务必合作。 合手有东说念主大会,而基金顾问东说念主、基金托管东说念主皆不召集的,自立或共计代办基金份 额 10%以上的基金份额合手有东说念主有权自行召集,并起码提前面 30 日报中国证监会备 案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的,基金顾问东说念主、基金 托管东说念主务必合作,不得勤恳、侵扰。 益报名日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的申诉阶段、申诉内容、申诉渠道 《资讯路线对策》的轨则在轨则媒体公告 集会申诉。基金份额合手有东说念主大和会知 应起码载明以下内容:   (1) 集会召开的阶段、地方和 集会印记;   (2) 集会拟审议的事项、议事武艺和表决渠道;   (3)有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权利报名日;   (4)授权奉求解释的内容 申请(包括但不限于代办东说念主身份,代办权限和代 理灵验期限等)、投递阶段和地方;   (5)会务常设筹办东说念主姓名及筹办电话;   (6)出席 集会者必然准备的文献和必然执行的流程;   (7)召集东说念主需要申诉的其他事项。 中阐扬本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信渠道、奉求的公证机关过头 筹办渠道和筹办东说念主、书面表决宗旨投递的截止阶段和收取渠道。 决宗旨的计票开展监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面申诉基金顾问 东说念主到指定地方对表决宗旨的计票开展监督;如召集东说念主为基金份额合手有东说念主,则应 另行书面申诉基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决宗旨的计票开展监 督。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代办对书面表决宗旨的计票开展监督的, 不干扰表决宗旨的计票服从。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   四、基金份额合手有东说念主出席 集会的渠道   基金份额合手有东说念主大会可经过现场开会渠道、通信开会渠道或法规法例、监 管机构、基金合约准许的其他渠道召开, 集会的召开渠道由 集会召集东说念主细部。 代办出席,现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代办务必列席基金份额 合手有东说念主大会,基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代办列席的,不干扰表决服从。现 场开会同期相宜以下条件时,不错开展基金份额合手有东说念主大 集会程:   (1)切身出席 集会者合手有基金份额的 凭依证、受托出席 集会者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的 凭依证及奉求东说念主的代办投票授权奉求解释相宜法规法例、基金合 同和 集会申诉的轨则,何况合手有基金份额的 凭依证与基金顾问东说念主合手有的报名贵寓 相符;   (2)经查对,概述到会者出示的在权利报名日合手有基金份额的 凭依证高傲, 灵验的基金份额不少于本基金在权利报名日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权利报名日代办的灵验的基金份额少于本基金在权利报名日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开阶段 的 3 个月往后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。重 新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权利报名日代办的灵验的基金份额应不 少于本基金在权利报名日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 书面印记或基金合约约定的其他渠道在收取表决宗旨截止阶段 平时投递召集东说念主 指定的住址。通信开会应以书面渠道或基金合约约定的其他渠道开展表决。   在同期相宜以下条件时,通信开会的渠道视为灵验:   (1) 集会召集东说念主按基金合约约定宣布 集会申诉后,在 2 个义务日内连合公 布联系辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合约约定申诉基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金顾问东说念主)到指定地方对书面表决宗旨的计票开展监督。 集会召集东说念主在 基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金顾问东说念主)和公证机关的监督 下按照 集会申诉轨则的渠道统计基金份额合手有东说念主的书面表决宗旨;基金托管东说念主 或基金顾问东说念主经申诉不加入书面表决宗旨统计的,不干扰表决服从; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约      (3)本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代办出具书面宗旨的,基金份额 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权利报名日基金总份额的二分之一(含二分 之一);若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代办出具书面宗旨基金份额合手有 东说念主所合手有的基金份额小于在权利报名日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开阶段的 3 个月往后、6 个月以内,就原定审议 事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会务必有代 表三分之一以上(含三分之一)基金份额的合手有东说念主径直出具书面宗旨或授权他 东说念主代办出具书面宗旨;   (4)上述第(3)项中径直出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主或受托代办他 东说念主出具书面宗旨的代办东说念主,同期提交的合手有基金份额的 凭依证、受托出具书面意 见的代办东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的 凭依证及奉求东说念主的代办投票授权奉求证 明应相宜法规法例、基金合约和 集会申诉的轨则,并与基金报名机构纪录相 符。 或其他渠道召开,基金份额合手有东说念主不错给与书面、采集、电话、短信或其他方 式开展表决,具体渠道由 集会召集东说念主细部并在 集会申诉中列明。 面、采集、电话、短信或其他渠道,具体渠道在 集会申诉中列明。   五、议事内容与武艺   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额合手有东说念主大会审议 决意的事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚餐议的申诉后,对原有议事内容的 修正务必在基金份额合手有东说念主大会召开前面实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前面公告的议事内容开展表决。   (1)现场开会   在现场开会的渠道下,抢先由大会主合手东说念主按照下列第七条轨则武艺细部和 宣布计票东说念主,然后由大会主合手东说念主宣读提案,经筹办后开展表决,并构成大会决 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 议。大会主合手东说念主为基金顾问东说念主授权出席 集会的代办,在基金顾问东说念主授权代办未 能主合手大会的状态下,由基金托管东说念主授权其出席 集会的代办主合手;淌若基金管 理东说念主授权代办和基金托管东说念主授权代办均未能主合手大会,则由出席大会的基金份 额合手有东说念主和代办东说念主所合腕表决权的 50%以上(含 50%)选举生成又名基金份额合手 有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主合手基金份额合手有东说念主大会,不干扰基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效 力。    集会召集东说念主务必制作出席 集会东说念主员的签名册。签名册载明参加 集会东说念主员姓 名、身份解释文献 数字、合手有或代办有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名(或单 位称号)和筹办渠道等事项。   (2)通信开会   在通信开会的状态下,抢先由召集东说念主在收取 集会审议事项书面表决宗旨截 止阶段前面起码提前面 30 日宣布提案,在所申诉的收取表决宗旨截止日历后 2 个工 作日内涵公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决,在公证机关监督下构成 决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为日常决议和终点决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)经过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须 以终点决议经过事项之外的其他事项均以日常决议的渠道经过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)经过方可作念出。除基金合约另有约定 外,调理基金经营渠道、更换基金顾问东说念主或许基金托管东说念主、拆开基金合约、本 基金与其他基金兼并以终点决议经过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名渠道开展投票表决。   遴选通信渠道开展表决时,只有在计票时有充足的相背字据解释,不然提 交相宜 集会申诉中轨则的证据投入者身份文献的投入者视为灵验出席的投入 者,口头相宜 集会申诉轨则的书面表决宗旨视为灵验表决,表决宗旨拖拉不清 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 或互相争斗的视为弃权表决,但务必计入出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主所代 表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题务必分别 审议、逐项表决。   七、计票   (1)如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主务必在 集会动手后告示在出席 集会的基金份额合手有东说念主和代办东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代办与大会召集东说念主授权的又名东说念主士共同承担计票东说念主;如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会自然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集,可是基金 顾问东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主务必在 集会 动手后告示在出席 集会的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代办承担 计票东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不干扰计票的服从。   (2)计票东说念主务必在基金份额合手有东说念主表决后赶紧开展盘子点并由大会主合手东说念主当 场宣布计票收获。   (3)淌若 集会主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代办东说念主关于提交的表决收获有异 议,不错在告示表决收获后赶紧 申请对所投票数开展从头盘子点。计票东说念主务必进 行从头盘子点,从头盘子点以一次为限。从头盘子点后,大会主合手东说念主务必就地宣布重 新盘子点收获。   (4)计票步骤应由公证机关给以公证,基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不干扰计票的服从。   在通信开会的状态下,计票渠道为:由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金 托管东说念主授权代办(若由基金托管东说念主召集,则为基金顾问东说念主授权代办)的监督下 开展计票,并由公证机关对计票步骤给以公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不 派代办对书面表决宗旨的计票开展监督的,不干扰计票和表决收获。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议,召集东说念主务必自经过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决经过之日起奏效。该表决经过之日为基 金份额合手有东说念主大司帐票达到且计票收获相宜法规法例和基金合约轨则的决议通 过条件之日。   基金份额合手有东说念主大会决议奏效后应按照《资讯路线对策》的轨则在轨则媒 介上公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主务必扩充奏效的基金份额合手有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对团队基金份额合手有东说念主、基金 顾问东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、推行侧袋机制日期基金份额合手有东说念主大会的畸形约定   若本基金推行侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主分袂合手有或代办的基金份额或表决权相宜该等比例,但若 联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额 合手有东说念主合手有或代办的基金份额或表决权相宜该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权利报名日联系基金份额的二分之一(含二 分之一); 于在权利报名日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开阶段的 3 个月往后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手 有东说念主大会务必有代办三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的合手有东说念主加入 或授权他东说念主加入基金份额合手有东说念主大会投票; (含 50%)选举生成又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约 之一以上(含二分之一)经过; 分之二以上(含三分之二)经过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额拥有对等的表决权。   十、本部分关于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事武艺、表 决条件等轨则,但凡径直援用法规法例或监管王法的部分,如将来法规法例或 监管王法修正造成联系内容被作废或变更的,基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商 契合报监管机关并提前面公告后,可径直对本部天职容开展修正和调养,无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约      第九部分   基金顾问东说念主、基金托管东说念主的更换条件和武艺   一、基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   (一) 基金顾问东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的,基金顾问东说念主职责拆开:   (二) 基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的,基金托管东说念主职责拆开:   二、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换武艺   (一) 基金顾问东说念主的更换武艺 的基金顾问东说念主构成决议,该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决经过,决议自表决经过之日起奏效; 金顾问东说念主; 案; 合手有东说念主大会决议奏效后依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公告; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 料,实时向暂时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主持理基金顾问事务的叮咛流程, 暂时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主应实时给与。新任基金顾问东说念主或暂时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值; 法》轨则的司帐师事务所对基金资产开展审计,并将审计收获给以公告,同期 报中国证监会备案,审计用度从基金资产中列支; 应按其 申请替换或 删掉基金称号中与原基金顾问东说念主筹办的称号字样。   (二)基金托管东说念主的更换武艺 的基金托管东说念主构成决议,该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上(含三分之二)表决经过,决议自表决经过之日起奏效; 金托管东说念主; 案; 合手有东说念主大会决议奏效后依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公告; 贵寓,实时办理基金资产和基金托管事务的叮咛流程,新任基金托管东说念主或许临 时基金托管东说念主务必实时给与。新任基金托管东说念主或暂时基金托管东说念主应与基金顾问 东说念主查对基金钞票总值和净值; 法》轨则的司帐师事务所对基金资产开展审计,并将审计收获给以公告,同期 报中国证监会备案,审计用度从基金资产中列支。   (三)基金顾问东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和武艺 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约 以上(含 10%)基金份额的基金份额合手有东说念主提名新的基金顾问东说念主和基金托管 东说念主; 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后依照《资讯路线对策》的筹办轨则在规 定媒体上团结公告。   (四)新任基金顾问东说念主或暂时基金顾问东说念主给与基金顾问事务,或新任基金 托管东说念主或暂时基金托管东说念主给与基金资产和基金托管事务前面,原基金顾问东说念主或原 基金托管东说念主应依据法规法例和基金合约的轨则链接执行联系职责,并确保不作念 出对基金份额合手有东说念主的好处构成毁伤的步履。原基金顾问东说念主或原基金托管东说念主在 链接执行联系职责日期,仍有权按照本基金合约的轨则收取基金顾问费或基金 托管费。   三、基金顾问东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺除应相宜本部分的约定外, 还应相宜第八部分“基金份额合手有东说念主大会”的约定。在基金顾问东说念主、基金托管 东说念主更换事宜中,但凡径直援用法规法例或监管王法的部分,如将来法规法例或 监管王法修正造成联系内容被作废或变更的,基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一 致报监管机关并提前面公告后,可径直对相应内容开展修正和调养,无需召开基 金份额合手有东说念主大会审议。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约               第十部分       基金的托管   基金托管东说念主和基金顾问东说念主按照《基金法》、基金合约过头他筹办轨则签署 托管左券。   签署托管左券的目的是明了基金托管东说念主与基金顾问东说念主之间在基金资产的保 管、投入经营、净值狡计、收益分拨、基金份额合手有东说念主名册的建立和支合手、信 息路线及互相监督等联系事宜中的职权义务及职责,确保基金资产的平安,保 护基金份额合手有东说念主的正当权利。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约             第十一部分        基金份额的报名   一、基金的份额报名事务   本基金的报名事务指本基金报名、存管、过户、收拾和结算事务,具体内 容包括投入东说念主基金账户的建立和顾问、基金份额报名、基金出售事务的证据、 收拾和结算、代办披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过 户等。   二、基金报名事务办理机构   本基金的报名事务由基金顾问东说念主或基金顾问东说念主奉求的其他相宜条件的机构 办理。基金顾问东说念主奉求其他机构办理本基金报名事务的,应与代办东说念主签署奉求 代办左券,以明了基金顾问东说念主和代办机构在投入者基金账户顾问、基金份额登 记、收拾及基金交游证据、披发红利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜 中的职权和义务,维护基金份额合手有东说念主的正当权利。   三、基金报名机构的职权   基金报名机构享有以下职权: 理阶段开展调养,并依照筹办轨则于动手推行前面按照《资讯路线对策》的轨则 在轨则媒体上公告;   四、基金报名机构的义务   基金报名机构承担以下义务: 份额明细等材料备份至中国证监会认定的机构。其保有期限不得少于法规法例 轨则的最低年限; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 投入者或基金带来的损失,须承担相应的补偿包袱,但司法强制查看情形及法 律法例及中国证监会轨则的和基金合约约定的其他情形除外; 必需的管事; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约              第十二部分       基金的投入   一、投入主义   周到追踪标的指数,追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化,本基金力求日 均追踪偏离度的系数值不稀薄 0.35%,年追踪纰缪不稀薄 4%。   二、投入区域   本基金的投入区域首要为标的指数成份股和候选成份股。另外,为更好地 已毕投入主义,本基金可少量投入于部分非成份股(含有创业板、存托 凭依证及 其他照章刊行上市的股票)、债券钞票(国债、场地政府债、财经债、公司 债、公司债、次要债、可调理债券(含分裂交游可转债)、可交换债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等)、钞票支合手证券、生息器用 (股指期货、股票期权、国债期货等)、债券回购、 金融机构入款、同行存单、现 金钞票以及中国证监会准许基金投入的其他财经器用(但须相宜中国证监会的 联系轨则)。   本基金可根据联系法规法例和基金合约的约定,加入融资事务和转融通证 券出借事务。   如法规法例或监管机构往后准许基金投入其他品种,基金顾问东说念主在执行适 当武艺后,不错将其纳入投入区域。   本基金投入于标的指数成份股及候选成份股的比例不低于基金钞票净值的 府债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金和应收申购款等。   三、投入计谋   本基金给与透彻抄袭标的指数的渠道,开展被迫指数化投入。股票投入组 合的构建首要按照标的指数的成份股组成过头权重新拟合抄袭标的指数,并根 据标的指数成份股过头权重的变动而开展相应调养,以抄袭和追踪标的指数。 本基金在严厉箝制基金的日均追踪偏离度和年追踪纰缪的前面提下,力求获取与 标的指数不异的投入收益。   由于标的指数编制渠道调养、成份股过头权重产生改动(包括配送股、增 发、暂时调入及调出成份股等)的起因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约 踪标的指数的后果大约带来干扰时,或因某些畸形状态造成流动性不实时,或 其他起因造成不能灵验抄袭和追踪标的指数时,基金顾问东说念主不错对投入组合管 理开展顺应变通和调养,勤苦镌汰追踪纰缪。   (1)股票投入组合构建   本基金给与透彻抄袭标的指数的渠道,按照标的指数成份股组成过头权重 构建股票投入组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建生存互异,若露出 较为畸形的状态(举例成份股停牌、股票流动性不及以过头他干扰指数抄袭效 果的身分),本基金将给与代替性的渠道构建组合,使得追踪组合尽大约近似 于全抄袭组合,以减少对标的指数的追踪纰缪。   (2)股票投入组合的调养   本基金所构建的股票投入组合将根据中证全指证券公司指数成份股过头权 重的变动而开展相应调养,本基金还将根据法规法例中的投入比例限制、申购 赎回变动状态等,对其开展应时调养,以确保基金净值增加率与基准指数间的 高度正联系和追踪纰缪最小化。   根据标的指数的调养王法和候选股票的预期,对股票投入组合实时开展调 整。   A 当成份股产生配送股、增发、暂时调入及调出成份股等状态而干扰成份 股在指数中权重的步履时,本基金将根据各成份股的权重改动实时调养股票投 资组合;   B 根据本基金的申购和赎回状态,对股票投入组合开展调养,从而灵验跟 踪标的指数;   C 根据法规法例和基金合约的轨则,成份股在标的指数中的权重因其他特 殊起因产生相应改动的,本基金不错对投入组合顾问开展顺应变通和调养,力 求镌汰追踪纰缪。   如因指数编制王法调养或其他身分造成追踪偏离度和追踪纰缪稀薄主义范 围,基金顾问东说念主应遴选公正门径幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步增大。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   本基金可投入存托 凭依证,本基金将劝诱对宏不雅经济风景、产业景气度、公 司角逐上风、公司统治构成、估值水对等身分的分解 分辨,遴荐投入代价高的 存托 凭依证开展投入。   (1)类属 设置计谋   类属 设置是指对各阛阓及各式类的安定收益类财经器用之间的比例开展适 时、动态的分拨和调养,细部最能相宜本基金危机收益特点的钞票组合。投入 的目的是在确保基金钞票流动性的基本上,镌汰追踪纰缪。本基金将给与宏不雅 周围分解和微不雅阛阓订价分解两个方位开展债券钞票的投入,经过首要遴选组 合久期 设置计谋构建投入组合。   (2)可调理债券与可交换公司债券投入计谋   可调理债券与可交换公司债券投入方位,兼具权利类证券与安定收益类证 券的质地。本基金一方位将对发借主体的信用基本面开展深切挖掘以明了该可 调理债券/可交换公司债券的债底维护,防护信用危机,另一方位,还会进一步 分解标的公司的盈利和发育智商以细部可调理债券/可交换公司债券中永久的上 涨旷野。本基金将鉴戒信用债的基本面推敲,从产业基本面、公司的产业地 位、角逐上风、财务持重性、盈利智商、统治构成等方位开展检会,精选财务 持重、信用毁约危机小的可调理债券/可交换公司债券开展投入。本基金将在定 量分解与自发推敲相劝诱的基本上,劝诱可调理债券/可交换公司债券订价模 型、交游价钱以过头转股代价,对可调理债券/可交换公司债券是否转股制定投 资计谋以及遴荐适宜的调理时机。   本基金顾问东说念主经过考量宏不雅经济模式、提前面偿还率、毁约率、钞票池构成 以及钞票池钞票所在产业景气状态等身分,预判钞票池将来现款流变动;推敲 标的证券刊行条目,估量提前面偿还率改动对标的证券匀称久期及收益率弧线的 干扰,同期紧密热诚流动性改动对标的证券收益率的干扰,在严厉箝制信用风 险高傲进度的前面提下,经过信用推敲和流动性顾问,遴荐危机调养后收益较高 的品种开展投入。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   为更好地已毕投入主义,基金还不错投入于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据危机顾问的原则,以套期保值为目的,加入股指期货的投 资,以提升投入效能,箝制基金投入组合危机级别,更好地已毕本基金的投入 主义。本基金顾问东说念主运用股指期货等财经生息器用必然是出于追求基金充足投 资、减少交游成本、镌汰追踪纰缪的目的,不得采用于投契交游目的,或用作 杠杆器用放大基金的投入。   本基金投入股票期权,将根据危机顾问的原则,以套期保值为首要目的, 充足斟酌股票期权的流动性和危机收益特点,在危机可控的前面提下,遴选备兑 开仓、delta 中性等计谋限制加入股票期权投入。   本基金加入国债期货交游,务必根据危机顾问的原则,以套期保值为首要 目的。基金顾问东说念主将充足斟酌国债期货的流动性和危机收益特点,在危机可控 的前面提下,限制加入国债期货投入。   为更好的已毕投入主义,在增强危机防护并遵守审慎原则的前面提下,本基 金可根据投入顾问的需要,加入融资及转融通证券出借事务,本基金将在分解 阛阓行情和组合危机收益的状态、投入者类型与构成、基金历史申赎状态、出 借证券流动 性情况等身分的基本上,公正细部投入时机、出借证券的区域、期 限和比例。若联系融资及转融通证券出借事务法规法例产生改动,本基金将从 其最新轨则,以相宜上述法规法例和监管 申请的改动。   四、投入限制   基金的投入组合应罢职以下限制:   (1)本基金投入于标的指数成份股及候选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%;   (2)本基金务必保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金和应收申购款等;   (3)本基金投入于并吞原始权利东说念主的种种钞票支合手证券的比例,不得稀薄 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金               基金合约 基金钞票净值的 10%;   (4)本基金合手有的一说念钞票支合手证券,其市值不得稀薄基金钞票净值的   (5)本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)钞票支合手证券的比例,不得稀薄 该钞票支合手证券界线的 10%;   (6)本基金顾问东说念主顾问的一说念基金投入于并吞原始权利东说念主的种种钞票支合手 证券,不得稀薄其种种钞票支合手证券共计界线的 10%;   (7)本基金应投入于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券日期,淌若其信用品级下落、不再相宜投入轨范,应在 评级讲解宣布之日起 3 个月内给以一说念卖出;   (8)基金资产加入股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀薄本基金的总 钞票,本基金所申报的股票数量不稀薄拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金插足全球体 金融机构间同行阛阓开展债券回购的资金余额不得稀薄基 金钞票净值的 40%,插足全球体 金融机构间同行阛阓开展债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;   (10)本基金加入股指期货交游,务必遵守下列投入限制:   ①本基金在职何交游日日终,合手有的买入股指期货合约代价,不得稀薄基 金钞票净值的 10%;   ②本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后,务必保合手不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等;   ③本基金在职何交游日日终,合手有的买入股指期货、国债期货合约代价与 有价证券市值之和,不得稀薄基金钞票净值的 100%。   其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资 产支合手证券、买入返售财经钞票(不含质押式回购)等;   ④本基金在职何交游日日终,合手有的卖出股指期货合约代价不得稀薄基金 合手有的股票总市值的 20%;   ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,共计(轧差 狡计)务必相宜《基金合约》关于股票投入比例的筹办轨则; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   ⑥本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得稀薄上一交游日基金钞票净值的 20%;   (11)本基金若加入国债期货交游,务必相宜下列投入限制:   ①本基金在职何交游日日终,合手有的买入国债期货合约代价,不得稀薄基 金钞票净值的 15%;   ②本基金在职何交游日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易确保金后,务必保合手不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等;   ③本基金在职何交游日日终,合手有的买入股指期货、国债期货合约代价与 有价证券市值之和,不得稀薄基金钞票净值的 100%。   其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资 产支合手证券、买入返售财经钞票(不含质押式回购)等;   ④本基金在职何交游日日终,合手有的卖出洋债期货合约代价不得稀薄基金 合手有的债券总市值的 30%;   ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约代价,共计(轧差狡计)务必相宜基金合约关于债券投入比例 的筹办约定;   ⑥本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额 不得稀薄上一交游日基金钞票净值的 30%;   (12)本基金加入股票期权交游,务必遵守下列投入限制:   ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得稀薄基金 钞票净值的 10%;   ②本基金开仓卖出认购股票期权的,应合手有足额标的证券;开仓卖出认沽 股票期权的,应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵股票 期权确保金的现款等价物;   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得稀薄基金钞票净值的 20%。其 中,合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计;   (13)本基金自发投入于流动性受限钞票的市值共计不得稀薄基金钞票净 值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界线变动等基金顾问东说念主 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 之外的身分致使基金不相宜该比例限制的,基金顾问东说念主不得自发新增流动性受 限钞票的投入;   (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的,可采纳质押品的天禀 申请务必与本基金合约约定的投 资区域保合手契合;   (15)本基金钞票总值不稀薄基金钞票净值的 140%;   (16)本基金加入融资的,每个交游日日终,本基金合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和,不得稀薄基金钞票净值的 95%;   (17)本基金加入转融通证券出借事务,务必相宜下列投入限制:   ①出借证券钞票不得稀薄基金钞票净值的 30%,出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性危机顾问轨则》所述流动性受限证券的区域;   ②本基金加入出借事务的单只证券不得稀薄基金合手有该证券总量的 50%;   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元;   ④证券出借的匀称剩余期限不得稀薄 30 天,匀称剩余期限按照市值加权平 均狡计;   因证券阛阓波动、上市公司兼并、基金界线变动等基金顾问东说念主之外的身分 致使基金投入不相宜上述轨则的,基金顾问东说念主不得新增出借事务;   (18)本基金投入存托 凭依证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票执 行,与国内照章刊行上市的股票兼并狡计;   (19)法规法例及中国证监会轨则的和基金合约约定的其他投入限制。   除上述(2)、(7)、(13)、(14)、(17)情形之外,因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主兼并、基金界线变动、标的指数成份股调养或标的指数 成份股流动性限制等基金顾问东说念主之外的身分致使基金投入比例不相宜上述轨则 投入比例的,基金顾问东说念主务必在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内开展调 整,但中国证监会轨则的畸形情形除外。法规法例另有轨则的,从其轨则。   基金顾问东说念主务必自基金合约奏效之日起 6 个月内使基金的投入组合比例符 合基金合约的筹办约定。在上述日期内,本基金的投入区域、投入计谋务必符 合基金合约的约定。基金托管东说念主对基金投入的监督与查看自本基金合约奏效之 日起动手。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   为鄙吝基金份额合手有东说念主的正当权利,基金资产不得用于下列投入或许活 动:   (1)承销证券;   (2)违犯轨则向他东说念主贷款或许供应确保;   (3)从事承担无穷包袱的投入;   (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有轨则的除外;   (5)向本基金的基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、独揽证券交游价钱过头他不正大的证券交游步履;   (7)法规、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他步履。   基金顾问东说念主运用基金资产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股动容、实 际箝制东说念主或许与其有紧要厉害相关的公司刊行的证券或许承销期内承销的证 券,或许从事其他紧要相关交游的,务必相宜本基金的投入主义和投入计谋, 罢职基金份额合手有东说念主好处优先原则,防护好处冲破,建立健全里面审批机制和 评定机制,按照阛阓自制公正价钱扩充。联系交游必然事前面得到基金托管东说念主的 赞同,并按法规法例给以路线。紧要相关交游应提交基金顾问东说念主董事会审议, 并经过三分之二以上(含三分之二)的零丁董事经过。基金顾问东说念主董事会应至 少每半年对相关交游事项开展审查。 制、谢却步履等作出强制性调养的,本基金务必按照法规法例或监管部门的规 定扩充;如法规法例或监管部门修正或调养波及本基金的投入比例、投入限 制、组合限制、谢却步履等,且该等调养或修正归属非强制性的,基金顾问东说念主 与基金托管东说念主协商契合后,可按照法规法例或监管部门调养或修正后的轨则执 行,无需基金份额合手有东说念主大会审议决意。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为:中证全指证券公司指数收益率×95%+ 金融机构活 期入款利率(税后)×5%。   中证全指证券公司指数是本基金的标的指数。   将来若露出标的指数不相宜 申请(因成份股价钱波动等指数编制渠道变动 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 之外的身分致使标的指数不相宜 申请的情形除外)、指数编制机构撤退等情 形,基金顾问东说念主务必自该情形产生之日起十个义务日向中国证监会讲解并建议 责罚有准备,如更换基金标的指数、调理经营渠道,与其他基金兼并、或许拆开 基金合约等,并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会开展表决,基金份额合手有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未经过的,本基金合约拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及宣布至责罚有准备确依日期,基金管 理东说念主应按照指数编制机构供应的最近一个交游日的指数资讯罢职基金份额合手有 东说念主好处优先原则支合手基金投入经营。   六、危机收益特点   本基金为股票型基金,其预期危机与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金,首要给与透彻抄袭法追踪标的指数 的弘扬,拥有与标的指数不异的危机收益特点。   七、基金顾问东说念主代办基金期骗动容或债权东说念主职权的解决原则及渠道 护基金份额合手有东说念主的好处; 东说念主牟取任何亏 负欠妥好处。   八、侧袋机制的推行和投入经营布置   当基金合手有特定钞票且生存或潜在大额赎回央求时,根据最大限定维护基 金份额合手有东说念主好处的原则,基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商契合,并掂量司帐 师事务所宗旨后,不错依照法规法例及基金合约的约定启用侧袋机制。   侧袋机制推行日期,本部分约定的投入组合比例、投入计谋、组合限制、 事迹相比基准、危机收益特点等约定仅实用于主袋账户。   侧袋账户的推行条件、推行武艺、经营布置、投入布置、特定钞票的处置 变现和支付等对投入者权利有紧要干扰的事项详见录用阐扬书的轨则。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约              第十三部分       基金的资产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金合手有的种种证券及单子代价、 金融机构入款本息和基金 应收的申购款以过头他投入所构成的代价总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金亏 负欠债后的代价。   三、基金资产的账户   基金托管东说念主根据联系法规法例、代表性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投入所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金 托管东说念主、基金出售机构和基金管事机构自有的资产账户以过头他基金资产账户 相零丁。   四、基金资产的支合手和责罚   本基金资产零丁于基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金出售机构和基金管事机 构的资产,并由基金托管东说念主支合手。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金出售机构和 基金管事机构以其自有的资产承担其自身的法规包袱,其债权东说念主不得对本基金 资产期骗 申请冰冻、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合约的轨则责罚 外,基金资产不得被责罚。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章肃除、被照章捣毁或许被照章宣告歇业等 起因开展收拾的,基金资产不归属其清接待产。基金顾问东说念主顾问经营基金资产 所生成的债权,不得与其固有钞票生成的债务互相抵销;基金顾问东说念主顾问经营 差别基金的基金资产所生成的债权债务不得互相抵销。非因基金资产自身承担 的债务,不得对基金资产强制扩充。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约              第十四部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法规法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对方   基金所领有的股票、债券和 金融机构入款本息、应收款项、股指期货合约、股 票期权合约、国债期货合约、钞票支合手证券、其它投入等钞票及亏 负欠债。   三、估值原则   基金顾问东说念主在细部联系财经钞票和财经亏 负欠债的公允代价时,应相宜《公司 司帐规范》、监管部门筹办轨则。 有报价的,除司帐规范轨则的例外状态外,应将该报价不加调养地采用于该资 产或亏 负欠债的公允代价计量。估值日无报价且最近交游日后未产生干扰公允代价 计量的紧要事件的,应给与最近交游日的报价细部公允代价。有充足字据标明 估值日或最近交游日的报价弗成真确反响公允代价的,处理报价开展调养,确 定公允代价。   与上述投入品种沟通,但拥有差别特点的,应以沟通钞票或亏 负欠债的公允价 值为基本,并在估值本事中斟酌差别特点身分的干扰。特点是指对钞票出售或 运用的限制等,淌若该限制是对准钞票合手有者的,那么在估值本事中不应将该 限制算作特点斟酌。另外,基金顾问东说念主不应试虑因其多量合手有联系钞票或亏 负欠债 所生成的溢价或折价。 运用材料和其他资讯支合手的估值本事细部公允代价。给与估值本事细部公允价 值时,应优先运用可不雅察注入值,唯独在不能获得联系钞票或亏 负欠债可不雅察注入 值或获得不切实可行的状态下,才不错运用不可不雅察注入值。 使潜在估值调养对前面一估值日的基金钞票净值的干扰在 0.25%以上的,处理估 值开展调养并细部公允代价。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   四、估值渠道   (1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂 牌的市价(收盘子价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济周围未产生 紧要改动或证券刊行机构未产生干扰证券价钱的紧要事件的,以最近交游日的 市价(收盘子价)估值;如最近交游日后经济周围产生了紧要改动或证券刊行机 构产生干扰证券价钱的紧要事件的,可参照肖似投入品种的现行市价及紧要变 化身分,调养最近交游市价,细部公允价钱;   (2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权安定收益品种,录招估值日第三 方估值机构供应的相应品种当日的估值净价开展估值;   (3)交游所上市交游或挂牌转让的含权安定收益品种,录招估值日第三方 估值机构供应的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价开展估值;   (4)交游所上市交游的可调理债券按估值日收盘子价减去债券收盘子价中所含 的债券应收利息得到的净价估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环 境未产生紧要改动,按最近交游日债券收盘子价减去债券收盘子价中所含的债券应 收利息得到的净价估值;如最近交游日后经济周围产生了紧要改动的,可参照 肖似投入品种的现行市价及紧要改动身分,调养最近交游市价,细部公允价 格;   (5)交游所上市不生存传神阛阓的有价证券,给与估值本事细部公允价 值。交游所阛阓挂牌转让的钞票支合手证券,给与估值本事细部公允代价;   (6)对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对生存传神阛阓的 状态下,应以传神阛阓上未经调养的报价算作估值日的公允代价;关于传神市 场报价未能代办估值日公允代价的状态下,处理阛阓报价开展调养以证据估值 日的公允代价;关于不生存阛阓步履或阛阓步履很少的状态下,应给与估值技 术细部其公允代价。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值渠道估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘子价)估 值; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约   (2)初次公开导行未上市的股票、债券,给与估值本事细部公允代价,在 估值本事难以可信计量公允代价的状态下,按成本估值;   (3)在刊行时明了一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开导行股 票、初次公开导行股票时公司动容公开导售股份、经过大批交游获得的带限售 期的股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股 票,按监管机构或产业协会筹办轨则细部公允代价。 的相应品种当日的估值净价估值。对 金融机构间阛阓上含权的安定收益品种,按照 第三方估值机构供应的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投入东说念主回售权的安定收益品种,回售报名期截止日(含当日)后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱开展估值。对 金融机构间阛阓未上市,且第三方 估值机构未供应估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不生存昭彰差 异,未上市日期阛阓利率莫得产生大的变动的状态下,按成本估值。 值当日无结算价的,且最近交游日后经济周围未产生紧要改动的,给与最近交 易日结算价估值。   本基金投入股票期权,根据联系法规法例以及监管部门的轨则估值。 阛阓分袂估值。 的联系轨则开展估值。 金顾问东说念主可根据具体状态与基金托管东说念主约定后,按最能反响公允代价的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 项,按国度最新轨则估值。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金               基金合约   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主察觉基金估值违犯基金合约订明的估值渠道、 武艺及联系法规法例的轨则或许未能充足鄙吝基金份额合手有东说念主好处时,应赶紧 申诉对方,共同查明起因,两边协商责罚。   基金顾问东说念主承担本基金的司帐包袱方,担任本基金钞票净值狡计和基金会 计核算。就与本基金筹办的司帐题目,如经联系各方在对等基本上充足筹办 后,仍不能达成契合的宗旨,按照基金顾问东说念主对基金净值资讯的狡计收获对外 给以宣布。   五、估值武艺 类基金份额的余额数量狡计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由 此生成的收益或损失由基金资产承担。基金顾问东说念主不错提拔大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。国度另有轨则的,从其轨则。 或本基金合约的轨则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金钞票估值 后,将种种基金份额净值收获发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由 基金顾问东说念主按照轨则对外宣布。   六、估值失实的解决   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将遴选必需、顺应、公正的门径确保基金钞票估 值的正确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位) 产生估值失实时,视为该类基金份额净值失实。本基金合约确当事东说念主应按照以 下约定解决:   本基金经营步骤中,淌若由于基金顾问东说念主,或基金托管东说念主,或投入东说念主自身 的起因构成估值失实,造成其他当事东说念主遭遇损失的,包袱东说念主务必对由于该估值 失实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实解决原则”给予赔 偿,承担补偿包袱。   上述估值失实的首要类型包括但不限于:贵寓申报差错、材料传输差错、 材料狡计差错、体制故障差错、下达指示差错等。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约   (1)估值失实已产生,但尚未给当事东说念主构成损失机,估值失实包袱方应及 时互援各方,实时开展纠正,因纠正估值失实产生的用度由估值失实包袱方承 担;由于估值失实包袱方未实时纠正已生成的估值失实,给当事东说念主构成损失 的,由估值失实包袱方对径直损失承担补偿包袱;若估值失实包袱方也曾进取 互援,何况有援助义务确当事东说念主有弥散的阶段开展纠正而未纠正,则有援助义 务确当事东说念主务必承担相应补偿包袱。估值失实包袱方处理纠正的状态向筹办当 事东说念主开展证据,确保估值失实已得到纠正。   (2)估值失实的包袱方对筹办当事东说念主的径直损失担任,分歧波折损失负 责,何况仅对估值失实的筹办径直当事东说念主担任,分歧第三方担任。   (3)因估值失实而获取亏 负欠妥得利确当事东说念主负有实时返还亏 负欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍处理估值失实担任。淌若由于获取亏 负欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还亏 负欠妥得利构成其他当事东说念主的好处损失(“受损方”),则估值失实责 任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的区域内对获取亏 负欠妥得利的 当事东说念主享有 申请付托亏 负欠妥得利的职权;淌若获取亏 负欠妥得利确当事东说念主也曾将此部 分亏 负欠妥得利返还给受损方,则受损方务必将其也曾获取的补偿额加上也曾获取 的亏 负欠妥得利返还的总和稀薄其践诺损失的差额部分枝付给估值失实包袱方。   (4)估值失实调养给与尽量收复至假定未产生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被察觉后,筹办确当事东说念主务必实时开展解决,解决的武艺如下:   (1)查明估值失实产生的起因,列明通盘子确当事东说念主,并根据估值失实产生 的起因细部估值失实的包袱方;   (2)根据估值失实解决原则或当事东说念主协商的渠道对因估值失实构成的损失 开展评定;   (3)根据估值失实解决原则或当事东说念主协商的渠道由估值失实的包袱方开展 纠正和补偿损失;   (4)根据估值失实解决的渠道,需要修正基金报名机构交游材料的,由基 金报名机构开展纠正,并就估值失实的纠正向筹办当事东说念主开展证据。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   (1)基金份额净值狡计露出失实时,基金顾问东说念主务必赶紧给以修正,汇报 基金托管东说念主,并遴选公正的门径防备损失进一步增大。   (2)失实偏差实行该类基金份额净值的 0.25%时,基金顾问东说念主务必汇报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;失实偏差实行该类基金份额净值的 0.5%时,基 金顾问东说念主务必公告,汇报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   (3)当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额合手有东说念主构成损失需要开展 补偿时,基金顾问东说念主和基金托管东说念主应根据践诺状态界定两边承担的包袱,经确 认后按以下条目开展补偿:   ①本基金的基金司帐包袱方由基金顾问东说念主承担,与本基金筹办的司帐问 题,如经两边在对等基本上充足筹办后,尚弗成达成契合时,按基金顾问东说念主的 看法扩充,由此给基金份额合手有东说念主和基金资产构成的损失,由基金顾问东说念主担任 赔付。   ②若基金顾问东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告,由 此给基金份额合手有东说念主构成损失的,应根据法规法例的轨则对投入者或基金支付 补偿金,就践诺向投入者或基金支付的补偿金额,基金顾问东说念主与基金托管东说念主按 照舛讹进度各自承担相应的包袱。   ③如基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计收获,自然反复从头 狡计和查对,尚弗成达成契合时,为幸免弗成准点宣布基金份额净值的情形, 以基金顾问东说念主的狡计收获对外宣布,由此给基金份额合手有东说念主和基金构成的损 失,由基金顾问东说念主担任赔付。   ④由于基金顾问东说念主供应的资讯失实(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),进而造成基金份额净值狡计失实而引发的基金份额合手有东说念主和基金资产的 损失,由基金顾问东说念主担任赔付。   (4)如法规法例或监管机关另有轨则的,从其轨则解决。   (1)基金顾问东说念主或基金托管东说念主按本基金合约约定的估值渠道开展估值时, 所构成的纰缪不算作基金钞票估值失实解决。   (2)由于不可抗力起因,或由于证券、期货交游所,或第三方估值机构、 指数编制公司,或证券报名结算机构等发送的材料失实,或国度司帐计谋、市 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 场王法变更等非基金顾问东说念主或基金托管东说念主起因,基金顾问东说念主和基金托管东说念主自然 也曾遴选必需、顺应、公正的门径开展查看,仍未能察觉失实的,由此构成的 基金钞票估值失实,基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱,但基金顾问东说念主、 基金托管东说念主务必进取遴选必需的门径缩减或摈弃由此构成的干扰。   七、暂停估值的情形 营业时; 时; 商证据后,基金顾问东说念主务必暂停估值;   八、基金净值的证据   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金顾问东说念主担任狡计,基金托管东说念主负 责开展复核。基金顾问东说念主应于每个估值日交游收获后狡计当日的基金钞票净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计收获复核确 认后发送给基金顾问东说念主,由基金顾问东说念主按照《资讯路线对策》的轨则开展披 露。   九、推行侧袋机制日期的基金钞票估值   本基金推行侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票开展估值并 路线主袋账户的基金净值资讯,暂停路线侧袋账户的基金净值资讯。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约             第十五部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提渠道、计提轨范和支付渠道   本基金的顾问费按前面一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。顾问费的计 算渠道如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前面一日的基金钞票净值   基金顾问费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商契合的渠道于 次月前面 5 个义务日内从基金资产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节假 日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前面一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算渠道如下:   H=E×0.1%÷当年天数 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                基金合约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前面一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商契合的渠道于 次月前面 5 个义务日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取出售管事费,C 类基金份额的出售管事费年费 率为 0.1%,按前面一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   出售管事费的狡计渠道如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的出售管事费   E 为 C 类基金份额前面一日基金钞票净值   出售管事费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商契合的渠道于 次月前面 5 个义务日内从基金资产中一次性支付给报名机构,由报名机构代收, 报名机构收到后按联系合约轨则支付给基金出售机构等。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据筹对策例及相应左券 轨则,按用度践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金资产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度: 基金资产的损失; 目。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金        基金合约   四、推行侧袋机制日期的基金用度   本基金推行侧袋机制的,与侧袋账户筹办的用度不错从侧袋账户中列支, 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支,筹办用度可酌情收取或优惠,但不得收 取顾问费,详见录用阐扬书的轨则。   五、基金税收   本基金经营步骤中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法规、法例 扩充,但本基金经营步骤中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金资产承 担,按照税收机关的 申请以基金顾问东说念主口头缴纳。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约            第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收益、投入收益、公允代价变动收益和其他收益扣除 联系用度后的余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允代价变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 开展收益分拨,具体分拨有准备以公告为准,若《基金合约》奏效不悦 3 个月可 不开展收益分拨; 现款红利或将现款红利自主转为相应类别的基金份额开展再投入;若投入者不 遴荐,本基金默许的收益分拨渠道是现款分成; 有所差别,基金顾问东说念主可对种种别基金份额分袂制定收益分拨有准备。并吞类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权;      在对基金份额合手有东说念主好处无实质不利干扰的前面提下,基金顾问东说念主可对基金 收益分拨原则和支付渠道开展调养,不需召开基金份额合手有东说念主大会,但应于变 更推行日前面按照《资讯路线对策》的 申请在轨则媒体公告。      四、收益分拨有准备      基金收益分拨有准备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对方、分拨阶段、分拨数额及比例、分拨渠道等内容。      五、收益分拨有准备的细部、公告与推行      本基金收益分拨有准备由基金顾问东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公告。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约      六、基金收益分拨中产生的用度      基金收益分拨时所产生的 金融机构转账或其他流程用度由投入者自行承担。当 投入者的现款红利小于绝对金额,不及以支付 金融机构转账或其他流程用度时,基 金份额报名机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自主转为相应类别的基金份 额。红利再投入的狡计渠道,依照事务王法扩充。      七、推行侧袋机制日期的收益分拨      本基金推行侧袋机制的,侧袋账户不开展收益分拨,详见录用阐扬书的规 定。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                  基金合约            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐核算,按照筹办轨则编制基金司帐报表; 并以书面渠道证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表 开展审计。 换司帐师事务所需依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公告。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约             第十八部分 基金的资讯路线   一、本基金的资讯路线应相宜《基金法》、《经营对策》、《资讯路线办 法》、《流动性危机顾问轨则》、基金合约过头他筹办轨则。联系法规法例或 监管机关就基金的资讯路线作念出新的轨则或给以调养的,本基金按照其最新规 定扩充,无需基金份额合手有东说念主大会审议批准。   二、资讯路线义务东说念主   本基金资讯路线义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有 东说念主大会的基金份额合手有东说念主等法规法例和中国证监会轨则的自然东说念主、法东说念主和作恶 东说念主团体。   本基金资讯路线义务东说念主以维护基金份额合手有东说念主好处为根底起点,按照法 律法例和中国证监会的轨则路线基金资讯,并确保所路线资讯的真确性、正确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金资讯路线义务东说念主务必在中国证监会轨则阶段内,将应予路线的基金 资讯经过相宜中国证监会轨则条件的全球体性报纸(以下简称“轨则报纸”)及 相宜《资讯路线对策》轨则的互联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒体披 露,并确保基金投入者大略按照基金合约约定的阶段和渠道查阅或许抄袭公开 路线的资讯贵寓。   三、本基金资讯路线义务东说念主承诺公开路线的基金资讯,不得有下列步履: 字;   四、本基金公开路线的资讯应给与汉文文本。同期给与外文文本的,基金 资讯路线义务东说念主应确保差别文本的内容契合。差别文本之间产生歧义的,以中 文文本为准。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   本基金公开路线的资讯给与阿拉伯数码;除终点阐扬外,货币单元为东说念主民 币元。   五、公开路线的基金资讯   公开路线的基金资讯包括:   (一)基金录用阐扬书、基金合约、基金托管左券、基金居品贵寓纲领 合手有东说念主大会召开的王法及具体武艺,阐扬基金居品的质地等波及基金投入者重 大好处的事项的法规文献。 的一说念事项,阐扬基金认购、申购和赎回布置、基金投入、基金居品质地、风 险揭示、资讯路线及基金份额合手有东说念上级人事等内容。基金合约奏效后,基金录用 阐扬书的资讯产生紧要变更的,基金顾问东说念主务必在三个义务日内,更新基金招 募阐扬书并登载在轨则网站上;基金录用阐扬书其他资讯产生变更的,基金管 理东说念主起码每年更新一次。基金拆开经营的,基金顾问东说念主不再更新基金录用阐扬 书。 作监督等步履中的职权、义务相关的法规文献。 明的基金纲领资讯。基金合约奏效后,基金居品贵寓纲领的资讯产生紧要变更 的,基金顾问东说念主务必在三个义务日内,更新基金居品贵寓纲领,并登载在轨则 网站及基金出售机构网站或营业网点;基金居品贵寓纲领其他资讯产生变更 的,基金顾问东说念主起码每年更新一次。基金拆开经营的,基金顾问东说念主不再更新基 金居品贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后,基金顾问东说念主务必按照《资讯路线办 法》的轨则,将基金份额发售公告、基金录用阐扬书辅导性公告和基金合约提 示性公告登载在轨则报纸上,将基金份额发售公告、基金录用阐扬书、基金产 品贵寓纲领、基金合约和基金托管左券登载在轨则网站上,并将基金居品贵寓 纲领登载在基金出售机构网站或营业网点;基金托管东说念主务必同期将基金合约、 基金托管左券登载在轨则网站上。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   (二)基金份额发售公告   基金顾问东说念主务必就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在 路线录用阐扬书确当日按照《资讯路线对策》的轨则登载于轨则媒体上。   (三)基金合约奏效公告   基金顾问东说念主务必在收到中国证监会证据文献的次日按照《资讯路线对策》 的轨则在轨则媒体上登载基金合约奏效公告。   (四)基金净值资讯   基金合约奏效后,在动手办理基金份额申购或许赎回前面,基金顾问东说念主务必 起码每周在轨则网站路线一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或许赎回后,基金顾问东说念主务必在不晚于每个通达 日的次日,经过轨则网站、基金出售机构网站或许营业网点,路线通达日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主务必在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在轨则网站路线 半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东说念主务必在基金合约、录用阐扬书等资讯路线文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计渠道及筹办申购、赎回费率,并确保投入者大略在基金 出售机构网站或营业网点查阅或许抄袭前面述资讯贵寓。   (六)基金依期讲解,包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金顾问东说念主务必在每年收获之日起三个月内,编制达到基金年度讲解,将 年度讲解登载在轨则网站上,并将年度讲解辅导性公告登载在轨则报纸上。基 金年度讲解中的财务司帐讲解务必经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。   基金顾问东说念主务必在上半年收获之日起两个月内,编制达到基金中期讲解, 将中期讲解登载在轨则网站上,并将中期讲解辅导性公告登载在轨则报纸上。   基金顾问东说念主务必在季度收获之日起十五个义务日内,编制达到基金季度报 告,将季度讲解登载在轨则网站上,并将季度讲解辅导性公告登载在轨则报纸 上。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约   基金合约奏效不及 2 个月的,基金顾问东说念主不错不编制当期季度讲解、中期 讲解或许年度讲解。   如讲解期内露出独一投入者合手有基金份额实行或稀薄基金总份额 20%的情 形,为保险其他投入者的权利,基金顾问东说念主起码务必在依期讲解“干扰投入者决 策的其他紧张资讯”项下路线该投入者的类别、讲解期末合手有份额及占比、讲解 期内合手有份额改动状态及本基金的专有危机,中国证监会认定的畸形情形除 外。   基金顾问东说念主务必在基金年度讲解和中期讲解中路线基金组结伴产状态过头 流动性危机分解等。   (七)暂时讲解   本基金产生紧要事件,筹办资讯路线义务东说念主务必依照《资讯路线对策》的 筹办轨则编制暂时讲解书,并登载在轨则报纸和轨则网站上。   前面款所称紧要事件,是指大约对基金份额合手有东说念主权利或许基金份额的价钱 生成紧要干扰的下列事件: 司帐师事务所; 事项,基金托管东说念主奉求基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项; 箝制东说念主; 责东说念主产生变动; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 东说念主、基金托管东说念主有益基金托管部门的首要事务东说念主员在最近 12 个月内变动稀薄百 分之三十; 到紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其有益基金托管部门担任东说念主因基金 托管事务联系步履遭到紧要行政处罚、刑事处罚; 东、践诺箝制东说念主或许与其有紧要厉害相关的公司刊行的证券或许承销期内承销 的证券,或许从事其他紧要相关交游事项,中国证监会另有轨则的情形除外; 提渠道和费率产生变更; 值百分之零点五; 时; 价钱生成紧要干扰的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   (八)清爽公告   在基金合约存续期限内,任何巨匠媒体中露出的或许在阛阓好意思丽传的音问 大约对基金份额价钱生成误导性干扰或许引发较大波动,以及大约毁伤基金份 额合手有东说念主权利的,联系资讯路线义务东说念主明察后务必赶紧对该音问开展公开澄 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约 清。   (九)基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决议,务必照章报中国证监会备案,并给以公告。   (十)收拾讲解   产生基金合约拆开事由的,基金顾问东说念主务必照章团体基金资产收拾小组对 基金资产开展收拾并制作收拾讲解。基金资产收拾讲解报中国证监会备案后按 照《资讯路线对策》的轨则由基金资产收拾小组开展公告。   (十一)发起资金认购份额讲解   基金顾问东说念主务必按照联系法规的轨则和监管机构的 申请,在基金合约奏效 公告、基金年度讲解、中期讲解、季度讲解均分袂路线基金顾问东说念主固有资金、 基金顾问东说念主高级顾问东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金顾问东说念自发容合手有基金的份 额、期限实日期的变动状态。   (十二)推行侧袋机制日期的资讯路线   本基金推行侧袋机制的,联系资讯路线义务东说念主务必根据法规法例、基金合 同和录用阐扬书的轨则开展资讯路线,详见录用阐扬书的轨则。   (十三)中国证监会轨则应予公开路线的其他资讯。   基金顾问东说念主应在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和录用阐扬书 (更新)等文献中路线股指期货交游状态,包括投入计谋、合手仓状态、损益情 况、危机目的等,并充足揭示股指期货交游对基金总体危机的干扰以及是否符 合既定的投入计谋和投入主义等。   基金顾问东说念主务必在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和录用阐扬 书(更新)等文献中路线国债期货交游状态,包括投入计谋、合手仓状态、损益 状态、危机目的等,并充足揭示国债期货交游对基金总体危机的干扰以及是否 相宜既定的投入计谋和投入主义。   基金顾问东说念主应在依期资讯路线文献中路线加入股票期权交游的筹办状态, 包括投入计谋、合手仓状态、损益状态、危机目的、估值渠道等,并充足揭示股 票期权交游对基金总体危机的干扰以及是否相宜既定的投入计谋和投入主义。   基金顾问东说念主应在基金年度讲解及中期讲解中路线其合手有的钞票支合手证券总 额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲解期内通盘子的钞票支合手证券明 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约 细。   基金顾问东说念主应在基金季度讲解中路线其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支 合手证券市值占基金净钞票的比例和讲解期末按市值占基金净钞票比例尺码安排 的前面 10 名钞票支合手证券明细。   基金顾问东说念主务必在季度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解和录用阐扬 书(更新)等文献中路线加入融资及转融通证券出借交游的状态,包括投入策 略、事务开展状态、损益状态、危机过头顾问状态等,并就讲解期内本基金参 与转融通证券出借事务产生的紧要相关交游事项作念详备的阐扬。   六、资讯路线事务顾问   基金顾问东说念主、基金托管东说念主务必建立健全资讯路线顾问轨制,指定有益部门 及高级顾问东说念主员担任顾问资讯路线事务。   基金资讯路线义务东说念主公开路线基金资讯,务必相宜中国证监会联系基金信 息路线内容与印记规范等法例的轨则。   基金托管东说念主务必按照联系法规法例、中国证监会的轨则和基金合约的约 定,对基金顾问东说念主编制的基金净值资讯、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的录用阐扬书、基金居品贵寓纲领、基金收拾讲解等公开路线的联系 基金资讯开展复核、审查,并向基金顾问东说念主开展书面或电子证据。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主务必在轨则报纸中遴荐一家报纸路线本基金信 息。基金顾问东说念主、基金托管东说念主务必向中国证监会基金电子路线网站报送拟路线 的基金资讯,并确保联系报送资讯的真确、正确、竣工、实时。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒体上路线资讯外,还不错根据需 要在其他巨匠媒体路线资讯,可是其他巨匠媒体不得早于轨则媒体路线资讯, 何况在差别媒体上路线并吞资讯的内容务必契合。   为基金资讯路线义务东说念主公开路线的基金资讯出具审计讲解、法规宗旨书的 专科机构,务必制作义务底稿,联系档案的保有期限不低于法规法例轨则的最 低年限。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除按法规法例 申请路线资讯外,也可着眼于为投 资者决策供应有用资讯的角度,在确保自制看待投入者、不误导投入者、不影 响基金频频投入操控的前面提下,自在种植资讯路线管事的质料。具体 申请务必 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约 相宜中国证监会及自律王法的联系轨则。前面述自在路线如生成资讯路线用度, 该用度不得从基金资产中列支。   七、资讯路线文献的存放与查阅   照章必然路线的资讯宣布后,基金顾问东说念主、基金托管东说念主务必按照联系法规 法例轨则将资讯置备于公司宿舍,供群体公众查阅、抄袭。   八、暂停或延伸资讯路线的情形   当露出下述状态时,基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸路线基金信 息: 业时; 钞票代价时; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约      第十九部分   基金合约的变更、拆开与基金资产的收拾   一、基金合约的变更 大会决议经过的事项的,应召开基金份额合手有东说念主大会决议经过。关于法规法例 轨则和基金合约约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议经过的事项,由基金顾问 东说念主和基金托管东说念主赞同后变更并公告,并报中国证监会备案或变更注册。 路线义务东说念主应在决议奏效后依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公 告。   二、基金合约的拆开事由   有下列情形之一的,经执行联系武艺后,基金合约务必拆开: 基金托管东说念主连结的; 的身分致使标的指数不相宜 申请的情形除外)、指数编制机构撤退等情形,基 金顾问东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚有准备开展表决,基金份额合手有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未经过的;   三、基金资产的收拾 设置基金资产收拾小组,基金顾问东说念主团体基金资产收拾小组并在中国证监会的 监督下开展基金收拾。 照基金合约和托管左券的轨则链接执行维护基金资产平安的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 产收拾小组不错聘用必需的义务主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金资产收拾小组不错照章开展必需的民事步履。   (1)基金资产收拾小组 设置后,由基金资产收拾小组统一收受基金资产;   (2)对基金资产和债权债务开展收拾和证据;   (3)对基金资产开展估值和变现;   (4)制作收拾讲解;   (5)遴聘司帐师事务所对收拾讲解开展外界审计,遴聘讼师事务所对收拾 讲解出具法规宗旨书;   (6)将收拾讲解报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余资产开展分拨。 而弗成实时变现、结算确保金联系轨则等客不雅身分,收拾期限相应顺延。   四、收拾用度   收拾用度是指基金资产收拾小组在开展基金收拾步骤中产生的通盘子公正费 用,收拾用度由基金资产收拾小组优先从基金资产中支付。   五、基金资产收拾剩余钞票的分拨   依据基金资产收拾的分拨有准备,将基金资产收拾后的一说念剩余钞票扣除基 金资产收拾用度、缴纳所亏 负欠税款并璧还基金债务后,按种种基金份额钞票净值 的比例细部剩余资产在种种基金份额中的分拨比例,并在种种基金份额可分拨 的剩余资产区域内按种种别基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例开展分 配。并吞类别的基金份额合手有东说念主合手有的每一份基金份额对基金资产收拾后本类 别基金份额的剩余钞票拥有同等的分拨权。   六、基金资产收拾的公告   收拾步骤中的筹办紧要事项应实时公告;基金资产收拾讲解经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法规宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金资产收拾讲解报中国证监会备案后按照《信 息路线对策》的轨则由基金资产收拾小组开展公告。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金        基金合约   七、基金资产收拾账册及文献的保有   基金资产收拾账册及筹办文献由基金托管东说念主保有,保有期限不低于法规法 规轨则的最低年限。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约               次之十部分      毁约包袱   一、基金顾问东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的步骤中,违犯《基金法》 等法规法例的轨则或许基金合约约定,给基金资产或许基金份额合手有东说念主构成损 害的,务必分袂对各自的步履照章承担补偿包袱;因共同步履给基金资产或许 基金份额合手有东说念主构成毁伤的,务必承担连带补偿包袱。本基金合约所述任何损 失,仅限于径直损失。如产生下列状态之一的,相应确当事东说念主免责: 轨则算作或不算作而构成的损失等; 损失等。   二、在产生一方或多方毁约的状态下,在最大限定地维护基金份额合手有东说念主 好处的前面提下,基金合约大略链接执行的务必链接执行。非毁约方当事东说念主在职 责区域内有义务实时遴选必需的门径,防备损失的增大。莫得遴选顺应门径致 使损失进一步增大的,不得就增大的损失 申请补偿。非毁约方因防备损失增大 而开销的公正用度由毁约方承担。   三、由于基金顾问东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分造成事务露出差错,基 金顾问东说念主和基金托管东说念主自然也曾遴选必需、顺应、公正的门径开展查看,仍未 能察觉失实,由此构成基金资产或投入东说念主损失,基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱,可是基金顾问东说念主和基金托管东说念主应进取遴选必需的门径摈弃或缩减由 此构成的干扰。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约         次之十一部分     争议的解决和实用的法规   各方当事东说念主赞同,因基金合约而生成的或与基金合合筹办的一共争议,各 方当事东说念主应尽量经过协商、长入责罚。协商、长入弗成责罚的,任何一方均有 权将争议提交深圳国外仲裁院,按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁王法开展 仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是末端的,对仲裁各方当事东说念主均拥有敛迹 力。仲裁用度由败诉方承担,只有仲裁裁决另有决意。   争议解决日期,各方当事东说念主应信守各自的职责,链接诚实、勤勉、尽责地 执行基金合约轨则的义务,鄙吝基金份额合手有东说念主的正当权利。   基金合约受中国法规(为本基金合约之目的,不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地带法规)统帅。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约            次之十二部分        基金合约的服从   基金合约是约定基金合约当事东说念主之间职权义务相关的法规文献。 权代办署名/签章并在募鸠合束后经基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手 续,经中国证监会书面证据后奏效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合约各方当事东说念主拥有同等的法规敛迹力。 东说念主、基金托管东说念主各合手有一份,每份拥有同等的法规服从。 的办公场地和营业场地查阅。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约              次之十三部分      其他事项   基金合约如有未尽事宜,由基金合约当事东说念主各方按筹对策律法例协商解 决。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约           次之十四部分         基金合约内容摘记   一、基金份额合手有东说念主、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   (一)基金份额合手有东说念主的职权与义务   基金投入者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合约的承诺和采纳, 基金投入者自依据基金合约获得基金份额,即化为本基金份额合手有东说念主和基金合 同确当事东说念主,直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主算作基金合 同当事东说念主并不以在基金合约上书面签章或署名为必需条件。   并吞类别的每份基金份额拥有同等的正当权利。 利包括但不限于:   (1)共享基金资产收益;   (2)加入分拨收拾后的剩余基金资产;   (3)照章转让或许央求赎回其合手有的基金份额;   (4)按照轨则 申请召开基金份额合手有东说念主大会或许召集基金份额合手有东说念主大 会;   (5)出席或许录用代办出席基金份额合手有东说念主大会,对基金份额合手有东说念主大会 审议事项期骗表决权;   (6)查阅或许抄袭公开路线的基金资讯贵寓;   (7)监督基金顾问东说念主的投入经营;   (8)对基金顾问东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权利的步履照章拿起仲裁;   (9)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他职权。 务包括但不限于:   (1)钦佩读书并遵守基金合约、录用阐扬书、基金居品贵寓纲领、事务规 则以及基金顾问东说念主按照轨则就本基金宣布的联系公告;   (2)明了所投入基金居品,明了自身危机承担智商,自在 分辨基金的投入 代价,自在作念出投入决策,自行承担投入危机;   (3)热诚基金资讯路线,实阶段骗职权和执行义务; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金              基金合约   (4)缴纳基金认购、申购款项及法规法例和基金合约所轨则的用度;   (5)在其合手有的基金份额区域内,承担基金损失或许基金合约拆开的有限 包袱;   (6)不从事任何有损基金过头他基金合约当事东说念主正当权利的步履;   (7)扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交游步骤中因任何起因获取的亏 负欠妥得利;   (9)发起资金供应方合手有发起资金认购的基金份额不少于 3 年;   (10)如实供应基金顾问东说念主或其出售机构照章 申请供应的资讯,并时常予 以更新和填补;   (11)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他义务。   (二) 基金顾问东说念主的职权与义务 括但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自基金合约奏效之日起,根据法规法例和基金合约零丁运用并顾问基 金资产;   (3)依照基金合约收取基金顾问费以及法规法例轨则或中国证监会批准的 其他用度;   (4)出售基金份额;   (5)按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会;   (6)依据基金合约及筹对策律轨则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违 反了基金合约及国度筹对策律轨则,应申报中国证监会和其他监管部门,并采 取必需门径维护基金投入者的好处;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)依据基金合约及筹对策律轨则决意基金收益的分拨有准备;   (9)在基金合约约定的区域内,拒却或暂停受理申购、赎回及调理央求;   (10)依照法规法例为基金的好处对被投入公司期骗证券合手有东说念主职权,为 基金的好处期骗因基金资产投入所生成的其他职权;   (11)在法规法例准许的前面提下,为基金的好处照章为基金开展融资或办 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 理转融通证券出借事务;   (12)以基金顾问东说念主的口头,代办基金份额合手有东说念主的好处期骗诉讼职权或 者推行其他法规步履;   (13)遴荐、更换为本基金供应出售、支付结算、基金份额注册报名、估 值、投入参谋人、法规、司帐等管事的机构并细部联系费率,对该等管事机构的 联系步履开展监督和解决;   (14)在不违犯法规法例的前面提下,制订和调养筹办基金开户、认购、申 购、赎回、调理和非交游过户过头他联系事务的事务王法;   (15)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他职权。 括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或许奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和报名事宜;   (2)办理基金备案流程;   (3)自基金合约奏效之日起,以老诚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基 金资产;   (4)配备弥散的拥有专科身份的东说念主员开展基金投入分解、决策,以专科化 的筹备渠道顾问和经营基金资产;   (5)建立健全里面危机箝制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制, 确保所顾问的基金资产和基金顾问东说念主的资产互相零丁,对所顾问的差别基金分 别顾问,分袂记账,开展证券投入;   (6)除依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则外,不得运用基金资产 为我方及任何第三东说念主谋取好处,不得奉求第三东说念主经营基金资产;   (7)照章采纳基金托管东说念主的监督;   (8)遴选顺应公正的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 渠道相宜基金合约等法规文献的轨则,按筹办轨则狡计并公告基金净值资讯, 细部基金份额申购、赎回的价钱;   (9)开展基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解;   (10)按照法规轨则 申请编制季度讲解、中期讲解和年度讲解; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   (11) 严厉按照《基金法》、基金合约过头他筹办轨则,执行资讯路线及 讲解义务;   (12)保守基金交易秘要,不流露基金投入设计、投入意向等。除《基金 法》、基金合约过头他筹办轨则另有轨则或有权机关另有 申请,或向审计、法 律等外界专科参谋人供应外,在基金资讯公开路线前面应予守密,不向他东说念主流露;   (13)按基金合约的约定细部基金收益分拨有准备,实时向基金份额合手有东说念主 分拨基金收益;   (14)按轨则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则召集基金份额合手有东说念主大 会或合作基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会;   (16)按轨则保有基金资产顾问事务步履的司帐账册、报表、纪录和其他 联系贵寓不低于法规法例 申请的最低年限;   (17)确保需要向基金投入者供应的各项文献或贵寓在轨则阶段发出,并 且确保投入者大略按照基金合约轨则的阶段和渠道,随刻查阅到与基金筹办的 公开贵寓,并在支付公正成本的条件下得到筹办贵寓的影印件;   (18)团体并参加基金资产收拾小组,加入基金资产的支合手、收拾、估 价、变现和分拨;   (19)面对肃除、照章被捣毁或许被照章宣告歇业时,实时讲解中国证监 会并申诉基金托管东说念主;   (20)因违犯基金合约造成基金资产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权 益时,务必承担补偿包袱,其补偿包袱不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东说念主按法规法例和基金合约轨则执行我方的义务,基金 托管东说念主违犯基金合约构成基金资产损失机,基金顾问东说念主应为基金份额合手有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿;   (22)当基金顾问东说念主将其义务奉求第三方解决时,务必对第三方解决筹办 基金事务的步履承担包袱;   (23)以基金顾问东说念主口头,代办基金份额合手有东说念主好处期骗诉讼职权或推行 其他法规步履;   (24)基金顾问东说念主在召募期满未能实行基金的备案条件,基金合约弗成生 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 效,基金顾问东说念主务必将已召募资金并加计 金融机构同期活期入款利息在基金召募期 收获后 30 日内退还基金认购东说念主;   (25)扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议;   (26)建立并保有基金份额合手有东说念主名册;   (27)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他义务。   (三) 基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于:   (1)自基金合约奏效之日起,照章律法例和基金合约的轨则平安支合手基金 资产;   (2)依基金合约约定获取基金托管费以及法规法例轨则或监管部门批准的 其他用度;   (3)监督基金顾问东说念主对本基金的投入经营,如察觉基金顾问东说念主有违犯基金 合约及国度法规法例步履,对基金资产、其他当事东说念主的好处构成紧要损失的情 形,应申报中国证监会,并遴选必需门径维护基金投入者的好处;   (4)根据联系阛阓王法,为基金开设资金账户、证券账户等投入所需账 户、为基金办理证券交游资金收拾;   (5)建议召开或召集基金份额合手有东说念主大会;   (6)在基金顾问东说念主更换时,提名新的基金顾问东说念主;   (7)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他职权。 括但不限于:   (1)以老诚信用、勤勉尽责的原则合手有并平安支合手基金资产;   (2)提拔有益的基金托管部门,拥有相宜 申请的营业场地,配备弥散的、 及格的熟谙基金托管事务的专职东说念主员,担任基金资产托管事宜;   (3)建立健全里面危机箝制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制, 确保基金资产的平安,确保其托管的基金资产与基金托管东说念主自有资产以及差别 的基金资产互相零丁;对所托管的差别的基金分袂诞生账户,零丁核算,分账 顾问,确保差别基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方位互相零丁; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约   (4)除依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则外,不得运用基金资产 为我方及任何第三东说念主谋取好处,不得奉求第三东说念主托管基金资产;   (5)支合手由基金顾问东说念主代办基金签署的与基金筹办的紧要合约及筹办 凭依 证;   (6)按轨则开设基金资产的资金账户和证券账户等投入所需账户,按照基 金合约的约定,根据基金顾问东说念主的投入指示,实时办理收拾、交割事宜;   (7)保守基金交易秘要,除《基金法》、基金合约过头他筹办轨则另有规 定或有权机关另有 申请,或向审计、法规等外界专科参谋人供应外,在基金资讯 公开路线前面给以守密,不得向他东说念主流露;   (8)复核、审查基金顾问东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管事务步履筹办的资讯路线事项;   (10)对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具宗旨, 阐扬基金顾问东说念主在各紧张方位的经营是否严厉按照基金合约的轨则开展;淌若 基金顾问东说念主有未扩充基金合约轨则的步履,还务必阐扬基金托管东说念主是否遴选了 顺应的门径;   (11)保有基金托管事务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不低于 法规法例 申请的最低年限;   (12)从基金顾问东说念主或其奉求的报名机构处给与并保有基金份额合手有东说念主名 册;   (13)按轨则制作联系账册并与基金顾问东说念主查对;   (14)依据基金顾问东说念主的指示或筹办轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益 和赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合约过头他筹办轨则,召集基金份额合手有东说念主 大会或合作基金顾问东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会;   (16)按照法规法例和基金合约的轨则监督基金顾问东说念主的投入经营;   (17)参加基金资产收拾小组,加入基金资产的支合手、收拾、估价、变现 和分拨;   (18)面对肃除、照章被捣毁或许被照章宣告歇业时,实时讲解中国证监 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 会和 金融机构监管机构,并申诉基金顾问东说念主;   (19)因违犯基金合约造成基金资产损失机,应许担补偿包袱,其补偿责 任不因其退任而免除;   (20)按轨则监督基金顾问东说念主按法规法例和基金合约轨则执行我方的义 务,基金顾问东说念主因违犯基金合约构成基金资产损失机,应为基金份额合手有东说念主利 益向基金顾问东说念主追偿;   (21)扩充奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议;   (22)法规法例或中国证监会或基金合约轨则的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的武艺和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成,基金份额合手有东说念主的正当授权 代办有权代办基金份额合手有东说念主出席 集会并表决。就本部分所述基金份额合手有东说念主 大会事宜,基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的职权。   (一)、召开事由 之一的,务必召开基金份额合手有东说念主大会:   (1)拆开基金合约;   (2)更换基金顾问东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)调理基金经营渠道;   (5)调养基金顾问东说念主、基金托管东说念主的答谢轨范或提升出售管事费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的兼并;   (8)变更基金投入主义、区域或计谋;   (9)变更基金份额合手有东说念主大会武艺;   (10)对基金合约当事东说念主职权和义务生成紧要干扰的其他事项;   (11)法规法例或基金合约或中国证监会轨则的其他务必召开基金份额合手 有东说念主大会的事项。 响的前面提下,以下状态可由基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商后修正,不需召开基 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 金份额合手有东说念主大会:   (1)法规法例 申请加多的基金用度的收取;   (2)在基金合约轨则的区域内,且对现存基金份额合手有东说念主好处无实质性不 利干扰的前面提下,调养本基金的申购费率、镌汰赎回费率、镌汰出售管事费率 或变更收费渠道、调养本基金的基金份额类别的诞生;   (3)因相应的法规法例产生变动而务必对基金合约开展修正;   (4)对基金合约的修正对基金份额合手有东说念主好处无实质性不利干扰或修正不 波及基金合约当事东说念主职权义务相关产生改动;   (5)基金顾问东说念主、报名机构、出售机构在法规法例和中国证监会轨则区域 内调养筹办基金认购、申购、赎回、调理、非交游过户、转托管、收益分拨等 事务的王法;   (6)对基金份额合手有东说念主好处无实质性不利干扰的状态下,基金推出新事务 或管事;   (7)在不违犯法规法例轨则且相宜基金合约约定的前面提下,本基金变更为 由基金顾问东说念主顾问的并吞标的指数 ETF 的会聚基金并相应变更基金称号、类 别,修正《基金合约》的投入主义、投入区域和投入计谋等条目;   (8)按照法规法例和基金合约轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   (二)、 集会召集东说念主及召集渠道 另有约定外,基金份额合手有东说念主大会由基金顾问东说念主召集。 建议书面建议。基金顾问东说念主务必自收到书面建议之日起 10 日内决意是否召集, 并书面申诉基金托管东说念主。基金顾问东说念主决意召集的,务必自出具书面决意之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决意之日起 60 日内召开并申诉基金顾问 东说念主,基金顾问东说念主务必合作。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 额狡计,下同)的基金份额合手有东说念主就并吞事项书面 申请召开基金份额合手有东说念主大 会,务必向基金顾问东说念主建议书面建议。基金顾问东说念主务必自收到书面建议之日起 东说念主。基金顾问东说念主决意召集的,务必自出具书面决意之日起 60 日内召开;基金管 理东说念主决意不召集,代办基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主仍以为有必需召开 的,务必向基金托管东说念主建议书面建议。基金托管东说念主务必自收到书面建议之日起 东说念主;基金托管东说念主决意召集的,务必自出具书面决意之日起 60 日内召开,并申诉 基金顾问东说念主,基金顾问东说念主务必合作。 合手有东说念主大会,而基金顾问东说念主、基金托管东说念主皆不召集的,自立或共计代办基金份 额 10%以上的基金份额合手有东说念主有权自行召集,并起码提前面 30 日报中国证监会备 案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的,基金顾问东说念主、基金 托管东说念主务必合作,不得勤恳、侵扰。 益报名日。   (三)、召开基金份额合手有东说念主大会的申诉阶段、申诉内容、申诉渠道 《资讯路线对策》的轨则在轨则媒体公告 集会申诉。基金份额合手有东说念主大和会知 应起码载明以下内容:   (1) 集会召开的阶段、地方和 集会印记;   (2) 集会拟审议的事项、议事武艺和表决渠道;   (3)有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权利报名日;   (4)授权奉求解释的内容 申请(包括但不限于代办东说念主身份,代办权限和代 理灵验期限等)、投递阶段和地方;   (5)会务常设筹办东说念主姓名及筹办电话;   (6)出席 集会者必然准备的文献和必然执行的流程;   (7)召集东说念主需要申诉的其他事项。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 中阐扬本次基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信渠道、奉求的公证机关过头 筹办渠道和筹办东说念主、书面表决宗旨投递的截止阶段和收取渠道。 决宗旨的计票开展监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面申诉基金顾问 东说念主到指定地方对表决宗旨的计票开展监督;如召集东说念主为基金份额合手有东说念主,则应 另行书面申诉基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决宗旨的计票开展监 督。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不派代办对书面表决宗旨的计票开展监督的, 不干扰表决宗旨的计票服从。   (四)、基金份额合手有东说念主出席 集会的渠道   基金份额合手有东说念主大会可经过现场开会渠道、通信开会渠道或法规法例、监 管机构、基金合约准许的其他渠道召开, 集会的召开渠道由 集会召集东说念主细部。 代办出席,现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代办务必列席基金份额 合手有东说念主大会,基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代办列席的,不干扰表决服从。现 场开会同期相宜以下条件时,不错开展基金份额合手有东说念主大 集会程:   (1)切身出席 集会者合手有基金份额的 凭依证、受托出席 集会者出具的奉求东说念主 合手有基金份额的 凭依证及奉求东说念主的代办投票授权奉求解释相宜法规法例、基金合 同和 集会申诉的轨则,何况合手有基金份额的 凭依证与基金顾问东说念主合手有的报名贵寓 相符;   (2)经查对,概述到会者出示的在权利报名日合手有基金份额的 凭依证高傲, 灵验的基金份额不少于本基金在权利报名日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权利报名日代办的灵验的基金份额少于本基金在权利报名日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开阶段 的 3 个月往后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。重 新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权利报名日代办的灵验的基金份额应不 少于本基金在权利报名日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 书面印记或基金合约约定的其他渠道在收取表决宗旨截止阶段 平时投递召集东说念主 指定的住址。通信开会应以书面渠道或基金合约约定的其他渠道开展表决。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   在同期相宜以下条件时,通信开会的渠道视为灵验:   (1) 集会召集东说念主按基金合约约定宣布 集会申诉后,在 2 个义务日内连合公 布联系辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合约约定申诉基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金顾问东说念主)到指定地方对书面表决宗旨的计票开展监督。 集会召集东说念主在 基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金顾问东说念主)和公证机关的监督 下按照 集会申诉轨则的渠道统计基金份额合手有东说念主的书面表决宗旨;基金托管东说念主 或基金顾问东说念主经申诉不加入书面表决宗旨统计的,不干扰表决服从;   (3)本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代办出具书面宗旨的,基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权利报名日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代办出具书面宗旨基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权利报名日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原 公告的基金份额合手有东说念主大会召开阶段的 3 个月往后、6 个月以内,就原定审议事 项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会务必有代办 三分之一以上(含三分之一)基金份额的合手有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主 代办出具书面宗旨;   (4)上述第(3)项中径直出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主或受托代办他 东说念主出具书面宗旨的代办东说念主,同期提交的合手有基金份额的 凭依证、受托出具书面意 见的代办东说念主出具的奉求东说念主合手有基金份额的 凭依证及奉求东说念主的代办投票授权奉求证 明应相宜法规法例、基金合约和 集会申诉的轨则,并与基金报名机构纪录相 符。 或其他渠道召开,基金份额合手有东说念主不错给与书面、采集、电话、短信或其他方 式开展表决,具体渠道由 集会召集东说念主细部并在 集会申诉中列明。 面、采集、电话、短信或其他渠道,具体渠道在 集会申诉中列明。   (五)、议事内容与武艺   议事内容为本部分“(一)、召开事由”中所述应由基金份额合手有东说念主大会 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 审议决意的事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚餐议的申诉后,对原有议事内容的 修正务必在基金份额合手有东说念主大会召开前面实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前面公告的议事内容开展表决。   (1)现场开会   在现场开会的渠道下,抢先由大会主合手东说念主按照下列第(七)条轨则武艺确 定和宣布计票东说念主,然后由大会主合手东说念主宣读提案,经筹办后开展表决,并构成大 会决议。大会主合手东说念主为基金顾问东说念主授权出席 集会的代办,在基金顾问东说念主授权代 表未能主合手大会的状态下,由基金托管东说念主授权其出席 集会的代办主合手;淌若基 金顾问东说念主授权代办和基金托管东说念主授权代办均未能主合手大会,则由出席大会的基 金份额合手有东说念主和代办东说念主所合腕表决权的 50%以上(含 50%)选举生成又名基金份 额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会,不干扰基金份额合手有东说念主大会作出的决议的 服从。    集会召集东说念主务必制作出席 集会东说念主员的签名册。签名册载明参加 集会东说念主员姓 名、身份解释文献 数字、合手有或代办有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名(或单 位称号)和筹办渠道等事项。   (2)通信开会   在通信开会的状态下,抢先由召集东说念主在收取 集会审议事项书面表决宗旨截 止阶段前面起码提前面 30 日宣布提案,在所申诉的收取表决宗旨截止日历后 2 个工 作日内涵公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决,在公证机关监督下构成 决议。   (六)、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为日常决议和终点决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)经过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须 以终点决议经过事项之外的其他事项均以日常决议的渠道经过。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 表决权的三分之二以上(含三分之二)经过方可作念出。除基金合约另有约定 外,调理基金经营渠道、更换基金顾问东说念主或许基金托管东说念主、拆开基金合约、本 基金与其他基金兼并以终点决议经过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会遴选记名渠道开展投票表决。   遴选通信渠道开展表决时,只有在计票时有充足的相背字据解释,不然提 交相宜 集会申诉中轨则的证据投入者身份文献的投入者视为灵验出席的投入 者,口头相宜 集会申诉轨则的书面表决宗旨视为灵验表决,表决宗旨拖拉不清 或互相争斗的视为弃权表决,但务必计入出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主所代 表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题务必分别 审议、逐项表决。   (七)、计票   (1)如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主务必在 集会动手后告示在出席 集会的基金份额合手有东说念主和代办东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代办与大会召集东说念主授权的又名东说念主士共同承担计票东说念主;如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会自然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集,可是基金 顾问东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主务必在 集会 动手后告示在出席 集会的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代办承担 计票东说念主。基金顾问东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不干扰计票的服从。   (2)计票东说念主务必在基金份额合手有东说念主表决后赶紧开展盘子点并由大会主合手东说念主当 场宣布计票收获。   (3)淌若 集会主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代办东说念主关于提交的表决收获有异 议,不错在告示表决收获后赶紧 申请对所投票数开展从头盘子点。计票东说念主务必进 行从头盘子点,从头盘子点以一次为限。从头盘子点后,大会主合手东说念主务必就地宣布重 新盘子点收获。   (4)计票步骤应由公证机关给以公证,基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不干扰计票的服从。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约   在通信开会的状态下,计票渠道为:由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金 托管东说念主授权代办(若由基金托管东说念主召集,则为基金顾问东说念主授权代办)的监督下 开展计票,并由公证机关对计票步骤给以公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不 派代办对书面表决宗旨的计票开展监督的,不干扰计票和表决收获。   (八)、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议,召集东说念主务必自经过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决经过之日起奏效。该表决经过之日为基 金份额合手有东说念主大司帐票达到且计票收获相宜法规法例和基金合约轨则的决议通 过条件之日。   基金份额合手有东说念主大会决议奏效后应按照《资讯路线对策》的轨则在轨则媒 介上公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主务必扩充奏效的基金份额合手有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对团队基金份额合手有东说念主、基金 顾问东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   (九)、推行侧袋机制日期基金份额合手有东说念主大会的畸形约定   若本基金推行侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主分袂合手有或代办的基金份额或表决权相宜该等比例,但若 联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额 合手有东说念主合手有或代办的基金份额或表决权相宜该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权利报名日联系基金份额的二分之一(含二 分之一); 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 于在权利报名日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开阶段的 3 个月往后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手 有东说念主大会务必有代办三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的合手有东说念主加入 或授权他东说念主加入基金份额合手有东说念主大会投票; (含 50%)选举生成又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主; 之一以上(含二分之一)经过; 分之二以上(含三分之二)经过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额拥有对等的表决权。   (十)、本部分关于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等轨则,但凡径直援用法规法例或监管王法的部分,如将来法规 法例或监管王法修正造成联系内容被作废或变更的,基金顾问东说念主经与基金托管 东说念主协商契合报监管机关并提前面公告后,可径直对本部天职容开展修正和调养, 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充渠道      (一)、基金利润的组成      基金利润指基金利息收益、投入收益、公允代价变动收益和其他收益扣除 联系用度后的余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允代价变动收益后的余 额。      (二)、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      (三)、基金收益分拨原则 开展收益分拨,具体分拨有准备以公告为准,若《基金合约》奏效不悦 3 个月可 不开展收益分拨; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约 现款红利或将现款红利自主转为相应类别的基金份额开展再投入;若投入者不 遴荐,本基金默许的收益分拨渠道是现款分成; 有所差别,基金顾问东说念主可对种种别基金份额分袂制定收益分拨有准备。并吞类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权;      在对基金份额合手有东说念主好处无实质不利干扰的前面提下,基金顾问东说念主可对基金 收益分拨原则和支付渠道开展调养,不需召开基金份额合手有东说念主大会,但应于变 更推行日前面按照《资讯路线对策》的 申请在轨则媒体公告。      (四)、收益分拨有准备      基金收益分拨有准备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对方、分拨阶段、分拨数额及比例、分拨渠道等内容。      (五)、收益分拨有准备的细部、公告与推行      本基金收益分拨有准备由基金顾问东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公告。      (六)、基金收益分拨中产生的用度      基金收益分拨时所产生的 金融机构转账或其他流程用度由投入者自行承担。当 投入者的现款红利小于绝对金额,不及以支付 金融机构转账或其他流程用度时,基 金份额报名机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自主转为相应类别的基金份 额。红利再投入的狡计渠道,依照事务王法扩充。      (七)、推行侧袋机制日期的收益分拨      本基金推行侧袋机制的,侧袋账户不开展收益分拨,详见录用阐扬书的规 定。      四、与基金资产顾问、运用筹办用度的索要、支付渠道与比例   (一)、基金用度的种类 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 用。   (二)、基金用度计提渠道、计提轨范和支付渠道   本基金的顾问费按前面一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。顾问费的计 算渠道如下:   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前面一日的基金钞票净值   基金顾问费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商契合的渠道于 次月前面 5 个义务日内从基金资产中一次性支付给基金顾问东说念主。若遇法定节假 日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前面一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算渠道如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前面一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商契合的渠道于 次月前面 5 个义务日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等, 支付日历顺延。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金                基金合约   本基金 A 类基金份额不收取出售管事费,C 类基金份额的出售管事费年费 率为 0.1%,按前面一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   出售管事费的狡计渠道如下:   H=E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的出售管事费   E 为 C 类基金份额前面一日基金钞票净值   出售管事费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金顾问东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商契合的渠道于 次月前面 5 个义务日内从基金资产中一次性支付给报名机构,由报名机构代收, 报名机构收到后按联系合约轨则支付给基金出售机构等。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。   上述“(一)、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据筹对策例及相 应左券轨则,按用度践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金资产中 支付。   (三)、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度: 基金资产的损失; 目。   (四)、推行侧袋机制日期的基金用度   本基金推行侧袋机制的,与侧袋账户筹办的用度不错从侧袋账户中列支, 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支,筹办用度可酌情收取或优惠,但不得收 取顾问费,详见录用阐扬书的轨则。   (五)、基金税收 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约   本基金经营步骤中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法规、法例 扩充,但本基金经营步骤中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金资产承 担,按照税收机关的 申请以基金顾问东说念主口头缴纳。   五、基金资产的投入主义和投入限制   (一)、投入主义   周到追踪标的指数,追求追踪偏离度及追踪纰缪的最小化,本基金力求日 均追踪偏离度的系数值不稀薄 0.35%,年追踪纰缪不稀薄 4%。   (二)、投入区域   本基金的投入区域首要为标的指数成份股和候选成份股。另外,为更好地 已毕投入主义,本基金可少量投入于部分非成份股(含有创业板、存托 凭依证及 其他照章刊行上市的股票)、债券钞票(国债、场地政府债、财经债、公司 债、公司债、次要债、可调理债券(含分裂交游可转债)、可交换债券、央行 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等)、钞票支合手证券、生息器用 (股指期货、股票期权、国债期货等)、债券回购、 金融机构入款、同行存单、现 金钞票以及中国证监会准许基金投入的其他财经器用(但须相宜中国证监会的 联系轨则)。   本基金可根据联系法规法例和基金合约的约定,加入融资事务和转融通证 券出借事务。   如法规法例或监管机构往后准许基金投入其他品种,基金顾问东说念主在执行适 当武艺后,不错将其纳入投入区域。   本基金投入于标的指数成份股及候选成份股的比例不低于基金钞票净值的 府债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金和应收申购款等。   (三)、投入计谋   本基金给与透彻抄袭标的指数的渠道,开展被迫指数化投入。股票投入组 合的构建首要按照标的指数的成份股组成过头权重新拟合抄袭标的指数,并根 据标的指数成份股过头权重的变动而开展相应调养,以抄袭和追踪标的指数。 本基金在严厉箝制基金的日均追踪偏离度和年追踪纰缪的前面提下,力求获取与 标的指数不异的投入收益。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   由于标的指数编制渠道调养、成份股过头权重产生改动(包括配送股、增 发、暂时调入及调出成份股等)的起因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟 踪标的指数的后果大约带来干扰时,或因某些畸形状态造成流动性不实时,或 其他起因造成不能灵验抄袭和追踪标的指数时,基金顾问东说念主不错对投入组合管 理开展顺应变通和调养,勤苦镌汰追踪纰缪。   (1)股票投入组合构建   本基金给与透彻抄袭标的指数的渠道,按照标的指数成份股组成过头权重 构建股票投入组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建生存互异,若露出 较为畸形的状态(举例成份股停牌、股票流动性不及以过头他干扰指数抄袭效 果的身分),本基金将给与代替性的渠道构建组合,使得追踪组合尽大约近似 于全抄袭组合,以减少对标的指数的追踪纰缪。   (2)股票投入组合的调养   本基金所构建的股票投入组合将根据中证全指证券公司指数成份股过头权 重的变动而开展相应调养,本基金还将根据法规法例中的投入比例限制、申购 赎回变动状态等,对其开展应时调养,以确保基金净值增加率与基准指数间的 高度正联系和追踪纰缪最小化。   根据标的指数的调养王法和候选股票的预期,对股票投入组合实时开展调 整。   A 当成份股产生配送股、增发、暂时调入及调出成份股等状态而干扰成份 股在指数中权重的步履时,本基金将根据各成份股的权重改动实时调养股票投 资组合;   B 根据本基金的申购和赎回状态,对股票投入组合开展调养,从而灵验跟 踪标的指数;   C 根据法规法例和基金合约的轨则,成份股在标的指数中的权重因其他特 殊起因产生相应改动的,本基金不错对投入组合顾问开展顺应变通和调养,力 求镌汰追踪纰缪。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   如因指数编制王法调养或其他身分造成追踪偏离度和追踪纰缪稀薄主义范 围,基金顾问东说念主应遴选公正门径幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步增大。   本基金可投入存托 凭依证,本基金将劝诱对宏不雅经济风景、产业景气度、公 司角逐上风、公司统治构成、估值水对等身分的分解 分辨,遴荐投入代价高的 存托 凭依证开展投入。   (1)类属 设置计谋   类属 设置是指对各阛阓及各式类的安定收益类财经器用之间的比例开展适 时、动态的分拨和调养,细部最能相宜本基金危机收益特点的钞票组合。投入 的目的是在确保基金钞票流动性的基本上,镌汰追踪纰缪。本基金将给与宏不雅 周围分解和微不雅阛阓订价分解两个方位开展债券钞票的投入,经过首要遴选组 合久期 设置计谋构建投入组合。   (2)可调理债券与可交换公司债券投入计谋   可调理债券与可交换公司债券投入方位,兼具权利类证券与安定收益类证 券的质地。本基金一方位将对发借主体的信用基本面开展深切挖掘以明了该可 调理债券/可交换公司债券的债底维护,防护信用危机,另一方位,还会进一步 分解标的公司的盈利和发育智商以细部可调理债券/可交换公司债券中永久的上 涨旷野。本基金将鉴戒信用债的基本面推敲,从产业基本面、公司的产业地 位、角逐上风、财务持重性、盈利智商、统治构成等方位开展检会,精选财务 持重、信用毁约危机小的可调理债券/可交换公司债券开展投入。本基金将在定 量分解与自发推敲相劝诱的基本上,劝诱可调理债券/可交换公司债券订价模 型、交游价钱以过头转股代价,对可调理债券/可交换公司债券是否转股制定投 资计谋以及遴荐适宜的调理时机。   本基金顾问东说念主经过考量宏不雅经济模式、提前面偿还率、毁约率、钞票池构成 以及钞票池钞票所在产业景气状态等身分,预判钞票池将来现款流变动;推敲 标的证券刊行条目,估量提前面偿还率改动对标的证券匀称久期及收益率弧线的 干扰,同期紧密热诚流动性改动对标的证券收益率的干扰,在严厉箝制信用风 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约 险高傲进度的前面提下,经过信用推敲和流动性顾问,遴荐危机调养后收益较高 的品种开展投入。   为更好地已毕投入主义,基金还不错投入于股指期货、股票期权、国债期 货。   本基金将根据危机顾问的原则,以套期保值为目的,加入股指期货的投 资,以提升投入效能,箝制基金投入组合危机级别,更好地已毕本基金的投入 主义。本基金顾问东说念主运用股指期货等财经生息器用必然是出于追求基金充足投 资、减少交游成本、镌汰追踪纰缪的目的,不得采用于投契交游目的,或用作 杠杆器用放大基金的投入。   本基金投入股票期权,将根据危机顾问的原则,以套期保值为首要目的, 充足斟酌股票期权的流动性和危机收益特点,在危机可控的前面提下,遴选备兑 开仓、delta 中性等计谋限制加入股票期权投入。   本基金加入国债期货交游,务必根据危机顾问的原则,以套期保值为首要 目的。基金顾问东说念主将充足斟酌国债期货的流动性和危机收益特点,在危机可控 的前面提下,限制加入国债期货投入。   为更好的已毕投入主义,在增强危机防护并遵守审慎原则的前面提下,本基 金可根据投入顾问的需要,加入融资及转融通证券出借事务,本基金将在分解 阛阓行情和组合危机收益的状态、投入者类型与构成、基金历史申赎状态、出 借证券流动 性情况等身分的基本上,公正细部投入时机、出借证券的区域、期 限和比例。若联系融资及转融通证券出借事务法规法例产生改动,本基金将从 其最新轨则,以相宜上述法规法例和监管 申请的改动。   (四)、投入限制   基金的投入组合应罢职以下限制:   (1)本基金投入于标的指数成份股及候选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%;   (2)本基金务必保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金               基金合约 的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金和应收申购款等;   (3)本基金投入于并吞原始权利东说念主的种种钞票支合手证券的比例,不得稀薄 基金钞票净值的 10%;   (4)本基金合手有的一说念钞票支合手证券,其市值不得稀薄基金钞票净值的   (5)本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)钞票支合手证券的比例,不得稀薄 该钞票支合手证券界线的 10%;   (6)本基金顾问东说念主顾问的一说念基金投入于并吞原始权利东说念主的种种钞票支合手 证券,不得稀薄其种种钞票支合手证券共计界线的 10%;   (7)本基金应投入于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券日期,淌若其信用品级下落、不再相宜投入轨范,应在 评级讲解宣布之日起 3 个月内给以一说念卖出;   (8)基金资产加入股票刊行申购,本基金所申报的金额不稀薄本基金的总 钞票,本基金所申报的股票数量不稀薄拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金插足全球体 金融机构间同行阛阓开展债券回购的资金余额不得稀薄基 金钞票净值的 40%,插足全球体 金融机构间同行阛阓开展债券回购的最永久限为 1 年,债券回购到期后不得缓期;   (10)本基金加入股指期货交游,务必遵守下列投入限制:   ①本基金在职何交游日日终,合手有的买入股指期货合约代价,不得稀薄基 金钞票净值的 10%;   ②本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后,务必保合手不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等;   ③本基金在职何交游日日终,合手有的买入股指期货、国债期货合约代价与 有价证券市值之和,不得稀薄基金钞票净值的 100%。   其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资 产支合手证券、买入返售财经钞票(不含质押式回购)等;   ④本基金在职何交游日日终,合手有的卖出股指期货合约代价不得稀薄基金 合手有的股票总市值的 20%; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,共计(轧差 狡计)务必相宜《基金合约》关于股票投入比例的筹办轨则;   ⑥本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得稀薄上一交游日基金钞票净值的 20%;   (11)本基金若加入国债期货交游,务必相宜下列投入限制:   ①本基金在职何交游日日终,合手有的买入国债期货合约代价,不得稀薄基 金钞票净值的 15%;   ②本基金在职何交游日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易确保金后,务必保合手不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等;   ③本基金在职何交游日日终,合手有的买入股指期货、国债期货合约代价与 有价证券市值之和,不得稀薄基金钞票净值的 100%。   其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资 产支合手证券、买入返售财经钞票(不含质押式回购)等;   ④本基金在职何交游日日终,合手有的卖出洋债期货合约代价不得稀薄基金 合手有的债券总市值的 30%;   ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出洋债期货合约代价,共计(轧差狡计)务必相宜基金合约关于债券投入比例 的筹办约定;   ⑥本基金在职何交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额 不得稀薄上一交游日基金钞票净值的 30%;   (12)本基金加入股票期权交游,务必遵守下列投入限制:   ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得稀薄基金 钞票净值的 10%;   ②本基金开仓卖出认购股票期权的,应合手有足额标的证券;开仓卖出认沽 股票期权的,应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵股票 期权确保金的现款等价物;   ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得稀薄基金钞票净值的 20%。其 中,合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计; 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金             基金合约   (13)本基金自发投入于流动性受限钞票的市值共计不得稀薄基金钞票净 值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界线变动等基金顾问东说念主 之外的身分致使基金不相宜该比例限制的,基金顾问东说念主不得自发新增流动性受 限钞票的投入;   (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的,可采纳质押品的天禀 申请务必与本基金合约约定的投 资区域保合手契合;   (15)本基金钞票总值不稀薄基金钞票净值的 140%;   (16)本基金加入融资的,每个交游日日终,本基金合手有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和,不得稀薄基金钞票净值的 95%;   (17)本基金加入转融通证券出借事务,务必相宜下列投入限制:   ①出借证券钞票不得稀薄基金钞票净值的 30%,出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性危机顾问轨则》所述流动性受限证券的区域;   ②本基金加入出借事务的单只证券不得稀薄基金合手有该证券总量的 50%;   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元;   ④证券出借的匀称剩余期限不得稀薄 30 天,匀称剩余期限按照市值加权平 均狡计;   因证券阛阓波动、上市公司兼并、基金界线变动等基金顾问东说念主之外的身分 致使基金投入不相宜上述轨则的,基金顾问东说念主不得新增出借事务;   (18)本基金投入存托 凭依证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票执 行,与国内照章刊行上市的股票兼并狡计;   (19)法规法例及中国证监会轨则的和基金合约约定的其他投入限制。   除上述(2)、(7)、(13)、(14)、(17)情形之外,因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主兼并、基金界线变动、标的指数成份股调养或标的指数 成份股流动性限制等基金顾问东说念主之外的身分致使基金投入比例不相宜上述轨则 投入比例的,基金顾问东说念主务必在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内开展调 整,但中国证监会轨则的畸形情形除外。法规法例另有轨则的,从其轨则。   基金顾问东说念主务必自基金合约奏效之日起 6 个月内使基金的投入组合比例符 合基金合约的筹办约定。在上述日期内,本基金的投入区域、投入计谋务必符 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金          基金合约 合基金合约的约定。基金托管东说念主对基金投入的监督与查看自本基金合约奏效之 日起动手。   为鄙吝基金份额合手有东说念主的正当权利,基金资产不得用于下列投入或许活 动:   (1)承销证券;   (2)违犯轨则向他东说念主贷款或许供应确保;   (3)从事承担无穷包袱的投入;   (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有轨则的除外;   (5)向本基金的基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、独揽证券交游价钱过头他不正大的证券交游步履;   (7)法规、行政法例和中国证监会轨则谢却的其他步履。   基金顾问东说念主运用基金资产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主过头控股动容、实 际箝制东说念主或许与其有紧要厉害相关的公司刊行的证券或许承销期内承销的证 券,或许从事其他紧要相关交游的,务必相宜本基金的投入主义和投入计谋, 罢职基金份额合手有东说念主好处优先原则,防护好处冲破,建立健全里面审批机制和 评定机制,按照阛阓自制公正价钱扩充。联系交游必然事前面得到基金托管东说念主的 赞同,并按法规法例给以路线。紧要相关交游应提交基金顾问东说念主董事会审议, 并经过三分之二以上(含三分之二)的零丁董事经过。基金顾问东说念主董事会应至 少每半年对相关交游事项开展审查。 制、谢却步履等作出强制性调养的,本基金务必按照法规法例或监管部门的规 定扩充;如法规法例或监管部门修正或调养波及本基金的投入比例、投入限 制、组合限制、谢却步履等,且该等调养或修正归属非强制性的,基金顾问东说念主 与基金托管东说念主协商契合后,可按照法规法例或监管部门调养或修正后的轨则执 行,无需基金份额合手有东说念主大会审议决意。   (五)、标的指数和事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为:中证全指证券公司指数收益率×95%+ 金融机构活 期入款利率(税后)×5%。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   中证全指证券公司指数是本基金的标的指数。   将来若露出标的指数不相宜 申请(因成份股价钱波动等指数编制渠道变动 之外的身分致使标的指数不相宜 申请的情形除外)、指数编制机构撤退等情 形,基金顾问东说念主务必自该情形产生之日起十个义务日向中国证监会讲解并建议 责罚有准备,如更换基金标的指数、调理经营渠道,与其他基金兼并、或许拆开 基金合约等,并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会开展表决,基金份额合手有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未经过的,本基金合约拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及宣布至责罚有准备确依日期,基金管 理东说念主应按照指数编制机构供应的最近一个交游日的指数资讯罢职基金份额合手有 东说念主好处优先原则支合手基金投入经营。   (六)、危机收益特点   本基金为股票型基金,其预期危机与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金为指数型基金,首要给与透彻抄袭法追踪标的指数 的弘扬,拥有与标的指数不异的危机收益特点。   (七)、基金顾问东说念主代办基金期骗动容或债权东说念主职权的解决原则及渠道 护基金份额合手有东说念主的好处; 东说念主牟取任何亏 负欠妥好处。   (八)、侧袋机制的推行和投入经营布置   当基金合手有特定钞票且生存或潜在大额赎回央求时,根据最大限定维护基 金份额合手有东说念主好处的原则,基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商契合,并掂量司帐 师事务所宗旨后,不错依照法规法例及基金合约的约定启用侧袋机制。   侧袋机制推行日期,本部分约定的投入组合比例、投入计谋、组合限制、 事迹相比基准、危机收益特点等约定仅实用于主袋账户。   侧袋账户的推行条件、推行武艺、经营布置、投入布置、特定钞票的处置 变现和支付等对投入者权利有紧要干扰的事项详见录用阐扬书的轨则。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   六、基金净值资讯的狡计渠道和公告渠道   (一)、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法规法例 轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。   (二)、估值对方   基金所领有的股票、债券和 金融机构入款本息、应收款项、股指期货合约、股 票期权合约、国债期货合约、钞票支合手证券、其它投入等钞票及亏 负欠债。   (三)、估值原则   基金顾问东说念主在细部联系财经钞票和财经亏 负欠债的公允代价时,应相宜《公司 司帐规范》、监管部门筹办轨则。 有报价的,除司帐规范轨则的例外状态外,应将该报价不加调养地采用于该资 产或亏 负欠债的公允代价计量。估值日无报价且最近交游日后未产生干扰公允代价 计量的紧要事件的,应给与最近交游日的报价细部公允代价。有充足字据标明 估值日或最近交游日的报价弗成真确反响公允代价的,处理报价开展调养,确 定公允代价。   与上述投入品种沟通,但拥有差别特点的,应以沟通钞票或亏 负欠债的公允价 值为基本,并在估值本事中斟酌差别特点身分的干扰。特点是指对钞票出售或 运用的限制等,淌若该限制是对准钞票合手有者的,那么在估值本事中不应将该 限制算作特点斟酌。另外,基金顾问东说念主不应试虑因其多量合手有联系钞票或亏 负欠债 所生成的溢价或折价。 运用材料和其他资讯支合手的估值本事细部公允代价。给与估值本事细部公允价 值时,应优先运用可不雅察注入值,唯独在不能获得联系钞票或亏 负欠债可不雅察注入 值或获得不切实可行的状态下,才不错运用不可不雅察注入值。 使潜在估值调养对前面一估值日的基金钞票净值的干扰在 0.25%以上的,处理估 值开展调养并细部公允代价。   (四)、估值渠道 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   (1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂 牌的市价(收盘子价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济周围未产生 紧要改动或证券刊行机构未产生干扰证券价钱的紧要事件的,以最近交游日的 市价(收盘子价)估值;如最近交游日后经济周围产生了紧要改动或证券刊行机 构产生干扰证券价钱的紧要事件的,可参照肖似投入品种的现行市价及紧要变 化身分,调养最近交游市价,细部公允价钱;   (2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权安定收益品种,录招估值日第三 方估值机构供应的相应品种当日的估值净价开展估值;   (3)交游所上市交游或挂牌转让的含权安定收益品种,录招估值日第三方 估值机构供应的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价开展估值;   (4)交游所上市交游的可调理债券按估值日收盘子价减去债券收盘子价中所含 的债券应收利息得到的净价估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环 境未产生紧要改动,按最近交游日债券收盘子价减去债券收盘子价中所含的债券应 收利息得到的净价估值;如最近交游日后经济周围产生了紧要改动的,可参照 肖似投入品种的现行市价及紧要改动身分,调养最近交游市价,细部公允价 格;   (5)交游所上市不生存传神阛阓的有价证券,给与估值本事细部公允价 值。交游所阛阓挂牌转让的钞票支合手证券,给与估值本事细部公允代价;   (6)对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对生存传神阛阓的 状态下,应以传神阛阓上未经调养的报价算作估值日的公允代价;关于传神市 场报价未能代办估值日公允代价的状态下,处理阛阓报价开展调养以证据估值 日的公允代价;关于不生存阛阓步履或阛阓步履很少的状态下,应给与估值技 术细部其公允代价。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值渠道估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘子价)估 值;   (2)初次公开导行未上市的股票、债券,给与估值本事细部公允代价,在 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 估值本事难以可信计量公允代价的状态下,按成本估值;   (3)在刊行时明了一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开导行股 票、初次公开导行股票时公司动容公开导售股份、经过大批交游获得的带限售 期的股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股 票,按监管机构或产业协会筹办轨则细部公允代价。 的相应品种当日的估值净价估值。对 金融机构间阛阓上含权的安定收益品种,按照 第三方估值机构供应的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投入东说念主回售权的安定收益品种,回售报名期截止日(含当日)后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱开展估值。对 金融机构间阛阓未上市,且第三方 估值机构未供应估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不生存昭彰差 异,未上市日期阛阓利率莫得产生大的变动的状态下,按成本估值。 值当日无结算价的,且最近交游日后经济周围未产生紧要改动的,给与最近交 易日结算价估值。   本基金投入股票期权,根据联系法规法例以及监管部门的轨则估值。 阛阓分袂估值。 的联系轨则开展估值。 金顾问东说念主可根据具体状态与基金托管东说念主约定后,按最能反响公允代价的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 项,按国度最新轨则估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主察觉基金估值违犯基金合约订明的估值渠道、 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金               基金合约 武艺及联系法规法例的轨则或许未能充足鄙吝基金份额合手有东说念主好处时,应赶紧 申诉对方,共同查明起因,两边协商责罚。   基金顾问东说念主承担本基金的司帐包袱方,担任本基金钞票净值狡计和基金会 计核算。就与本基金筹办的司帐题目,如经联系各方在对等基本上充足筹办 后,仍不能达成契合的宗旨,按照基金顾问东说念主对基金净值资讯的狡计收获对外 给以宣布。   (五)、估值武艺 类基金份额的余额数量狡计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由 此生成的收益或损失由基金资产承担。基金顾问东说念主不错提拔大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。国度另有轨则的,从其轨则。 或本基金合约的轨则暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个估值日对基金钞票估值 后,将种种基金份额净值收获发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由 基金顾问东说念主按照轨则对外宣布。   (六)、估值失实的解决   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将遴选必需、顺应、公正的门径确保基金钞票估 值的正确性、实时性。当任一类别的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位) 产生估值失实时,视为该类基金份额净值失实。本基金合约确当事东说念主应按照以 下约定解决:   本基金经营步骤中,淌若由于基金顾问东说念主,或基金托管东说念主,或投入东说念主自身 的起因构成估值失实,造成其他当事东说念主遭遇损失的,包袱东说念主务必对由于该估值 失实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实解决原则”给 予补偿,承担补偿包袱。   上述估值失实的首要类型包括但不限于:贵寓申报差错、材料传输差错、 材料狡计差错、体制故障差错、下达指示差错等。   (1)估值失实已产生,但尚未给当事东说念主构成损失机,估值失实包袱方应及 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 时互援各方,实时开展纠正,因纠正估值失实产生的用度由估值失实包袱方承 担;由于估值失实包袱方未实时纠正已生成的估值失实,给当事东说念主构成损失 的,由估值失实包袱方对径直损失承担补偿包袱;若估值失实包袱方也曾进取 互援,何况有援助义务确当事东说念主有弥散的阶段开展纠正而未纠正,则有援助义 务确当事东说念主务必承担相应补偿包袱。估值失实包袱方处理纠正的状态向筹办当 事东说念主开展证据,确保估值失实已得到纠正。   (2)估值失实的包袱方对筹办当事东说念主的径直损失担任,分歧波折损失负 责,何况仅对估值失实的筹办径直当事东说念主担任,分歧第三方担任。   (3)因估值失实而获取亏 负欠妥得利确当事东说念主负有实时返还亏 负欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍处理估值失实担任。淌若由于获取亏 负欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还亏 负欠妥得利构成其他当事东说念主的好处损失(“受损方”),则估值错 误包袱方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的区域内对获取亏 负欠妥得 利确当事东说念主享有 申请付托亏 负欠妥得利的职权;淌若获取亏 负欠妥得利确当事东说念主也曾将 此部分亏 负欠妥得利返还给受损方,则受损方务必将其也曾获取的补偿额加上也曾 获取的亏 负欠妥得利返还的总和稀薄其践诺损失的差额部分枝付给估值失实包袱 方。   (4)估值失实调养给与尽量收复至假定未产生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被察觉后,筹办确当事东说念主务必实时开展解决,解决的武艺如下:   (1)查明估值失实产生的起因,列明通盘子确当事东说念主,并根据估值失实产生 的起因细部估值失实的包袱方;   (2)根据估值失实解决原则或当事东说念主协商的渠道对因估值失实构成的损失 开展评定;   (3)根据估值失实解决原则或当事东说念主协商的渠道由估值失实的包袱方开展 纠正和补偿损失;   (4)根据估值失实解决的渠道,需要修正基金报名机构交游材料的,由基 金报名机构开展纠正,并就估值失实的纠正向筹办当事东说念主开展证据。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约   (1)基金份额净值狡计露出失实时,基金顾问东说念主务必赶紧给以修正,汇报 基金托管东说念主,并遴选公正的门径防备损失进一步增大。   (2)失实偏差实行该类基金份额净值的 0.25%时,基金顾问东说念主务必汇报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;失实偏差实行该类基金份额净值的 0.5%时,基 金顾问东说念主务必公告,汇报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   (3)当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额合手有东说念主构成损失需要开展 补偿时,基金顾问东说念主和基金托管东说念主应根据践诺状态界定两边承担的包袱,经确 认后按以下条目开展补偿:   ①本基金的基金司帐包袱方由基金顾问东说念主承担,与本基金筹办的司帐问 题,如经两边在对等基本上充足筹办后,尚弗成达成契合时,按基金顾问东说念主的 看法扩充,由此给基金份额合手有东说念主和基金资产构成的损失,由基金顾问东说念主担任 赔付。   ②若基金顾问东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告,由 此给基金份额合手有东说念主构成损失的,应根据法规法例的轨则对投入者或基金支付 补偿金,就践诺向投入者或基金支付的补偿金额,基金顾问东说念主与基金托管东说念主按 照舛讹进度各自承担相应的包袱。   ③如基金顾问东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计收获,自然反复从头 狡计和查对,尚弗成达成契合时,为幸免弗成准点宣布基金份额净值的情形, 以基金顾问东说念主的狡计收获对外宣布,由此给基金份额合手有东说念主和基金构成的损 失,由基金顾问东说念主担任赔付。   ④由于基金顾问东说念主供应的资讯失实(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),进而造成基金份额净值狡计失实而引发的基金份额合手有东说念主和基金资产的 损失,由基金顾问东说念主担任赔付。   (4)如法规法例或监管机关另有轨则的,从其轨则解决。   (1)基金顾问东说念主或基金托管东说念主按本基金合约约定的估值渠道开展估值时, 所构成的纰缪不算作基金钞票估值失实解决。   (2)由于不可抗力起因,或由于证券、期货交游所,或第三方估值机构, 指数编制公司,或证券报名结算机构等发送的材料失实,或国度司帐计谋、市 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金            基金合约 场王法变更等非基金顾问东说念主或基金托管东说念主起因,基金顾问东说念主和基金托管东说念主自然 也曾遴选必需、顺应、公正的门径开展查看,仍未能察觉失实的,由此构成的 基金钞票估值失实,基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱,但基金顾问东说念主、 基金托管东说念主务必进取遴选必需的门径缩减或摈弃由此构成的干扰。   (七)、暂停估值的情形 营业时; 时; 商证据后,基金顾问东说念主务必暂停估值;   (八)、基金净值的证据   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金顾问东说念主担任狡计,基金托管东说念主负 责开展复核。基金顾问东说念主应于每个估值日交游收获后狡计当日的基金钞票净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计收获复核确 认后发送给基金顾问东说念主,由基金顾问东说念主按照《资讯路线对策》的轨则开展披 露。   (九)、推行侧袋机制日期的基金钞票估值   本基金推行侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户钞票开展估值并 路线主袋账户的基金净值资讯,暂停路线侧袋账户的基金净值资讯。   七、基金合约消释和拆开的事由、武艺以及基金资产收拾渠道   (一)、基金合约的变更 大会决议经过的事项的,应召开基金份额合手有东说念主大会决议经过。关于法规法例 轨则和基金合约约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议经过的事项,由基金顾问 东说念主和基金托管东说念主赞同后变更并公告,并报中国证监会备案或变更注册。 路线义务东说念主应在决议奏效后依照《资讯路线对策》的筹办轨则在轨则媒体公 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 告。   (二)、基金合约的拆开事由   有下列情形之一的,经执行联系武艺后,基金合约务必拆开: 基金托管东说念主连结的; 的身分致使标的指数不相宜 申请的情形除外)、指数编制机构撤退等情形,基 金顾问东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对责罚有准备开展表决,基金份额合手有东说念主大会 未告捷召开或就上述事项表决未经过的;   (三)、基金资产的收拾 设置基金资产收拾小组,基金顾问东说念主团体基金资产收拾小组并在中国证监会的 监督下开展基金收拾。 照基金合约和托管左券的轨则链接执行维护基金资产平安的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财 产收拾小组不错聘用必需的义务主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金资产收拾小组不错照章开展必需的民事步履。   (1)基金资产收拾小组 设置后,由基金资产收拾小组统一收受基金资产;   (2)对基金资产和债权债务开展收拾和证据;   (3)对基金资产开展估值和变现;   (4)制作收拾讲解;   (5)遴聘司帐师事务所对收拾讲解开展外界审计,遴聘讼师事务所对收拾 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金           基金合约 讲解出具法规宗旨书;   (6)将收拾讲解报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余资产开展分拨。 而弗成实时变现、结算确保金联系轨则等客不雅身分,收拾期限相应顺延。   (四)、收拾用度   收拾用度是指基金资产收拾小组在开展基金收拾步骤中产生的通盘子公正费 用,收拾用度由基金资产收拾小组优先从基金资产中支付。   (五)、基金资产收拾剩余钞票的分拨   依据基金资产收拾的分拨有准备,将基金资产收拾后的一说念剩余钞票扣除基 金资产收拾用度、缴纳所亏 负欠税款并璧还基金债务后,按种种基金份额钞票净值 的比例细部剩余资产在种种基金份额中的分拨比例,并在种种基金份额可分拨 的剩余资产区域内按种种别基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例开展分 配。并吞类别的基金份额合手有东说念主合手有的每一份基金份额对基金资产收拾后本类 别基金份额的剩余钞票拥有同等的分拨权。   (六)、基金资产收拾的公告   收拾步骤中的筹办紧要事项应实时公告;基金资产收拾讲解经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法规宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金资产收拾讲解报中国证监会备案后按照《信 息路线对策》的轨则由基金资产收拾小组开展公告。   (七)、基金资产收拾账册及文献的保有   基金资产收拾账册及筹办文献由基金托管东说念主保有,保有期限不低于法规法 规轨则的最低年限。   八、争议责罚渠道   各方当事东说念主赞同,因基金合约而生成的或与基金合合筹办的一共争议,各 方当事东说念主应尽量经过协商、长入责罚。协商、长入弗成责罚的,任何一方均有 权将争议提交深圳国外仲裁院,按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁王法开展 仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是末端的,对仲裁各方当事东说念主均拥有敛迹 力。仲裁用度由败诉方承担,只有仲裁裁决另有决意。 嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投入基金         基金合约   争议解决日期,各方当事东说念主应信守各自的职责,链接诚实、勤勉、尽责地 执行基金合约轨则的义务,鄙吝基金份额合手有东说念主的正当权利。   基金合约受中国法规(为本基金合约之目的,不包括香港终点行政区、澳 门终点行政区和台湾地带法规)统帅。   九、基金合约存放地和投入者获得基金合约的渠道 东说念主、基金托管东说念主各合手有一份,每份拥有同等的法规服从。 的办公场地和营业场地查阅。

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